11、 證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司（　　）的實際余額派發現金紅利或利息。
A．客戶信用交易擔保資金賬戶
B．客戶信用交易擔保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．信用交易專用證券交收賬戶


12、 參與交易的各方應當獲得平等的機會，這是證券交易的（　　）原則。
A．公開
B．公正
C．公平
D．效率


13、 代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由（　　）向證券登記結算機構申請。
A．客戶自己
B．證券交易所
C．證券公司
D．代理人


14、 證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（　　）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15


15、 證券登記結算機構采取處置措施使價格發生不利變化的風險稱為（　　）。
A．信用風險
B．本金風險
C．價差風險
D．操作風險


16、 境外投資者必須在選擇的證券公司辦理開設外匯資金賬戶，在上海為（　　）賬戶。
A．美元
B．港幣
C．日元
D．英鎊


17、 （　　）是為證券交易所提供集中登記托管與結算服務，不以盈利為目的的法人。
A．證券交易所
B．證券公司
C．證券登記結算公司
D．銀行


18、 證券公司應當自每月結束之日起（　　）個工作日內報送月度報告。
A．3
B．5
C．7
D．10


19、 證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的，（　　）。
A．處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B．處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C．處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D．處以20萬元的罰款

20、 下列關于證券自營業務的說法不正確的是（　　）。
A．只有經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司才能從事證券自營業務
B．從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣5億元
C．自營業務是證券公司以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的一種經營行為
D．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶內進行