11、 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（　　）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．信用交易專用證券交收賬戶


12、 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會，這是證券交易的（　　）原則。
A．公開
B．公正
C．公平
D．效率


13、 代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（　　）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請。
A．客戶自己
B．證券交易所
C．證券公司
D．代理人


14、 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（　　）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15


15、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施使價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險稱為（　　）。
A．信用風(fēng)險
B．本金風(fēng)險
C．價差風(fēng)險
D．操作風(fēng)險


16、 境外投資者必須在選擇的證券公司辦理開設(shè)外匯資金賬戶，在上海為（　　）賬戶。
A．美元
B．港幣
C．日元
D．英鎊


17、 （　　）是為證券交易所提供集中登記托管與結(jié)算服務(wù)，不以盈利為目的的法人。
A．證券交易所
B．證券公司
C．證券登記結(jié)算公司
D．銀行


18、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（　　）個工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。
A．3
B．5
C．7
D．10


19、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，（　　）。
A．處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B．處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C．處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D．處以20萬元的罰款

20、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法不正確的是（　　）。
A．只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣5億元
C．自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
D．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶內(nèi)進(jìn)行