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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月11日
導(dǎo)讀:
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81、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的信息服務(wù)的有(  )。
A.上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告
B.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
C.有關(guān)股票市場變報(bào)考勢的商情報(bào)告
D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評價(jià)和推薦


82、 股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)(  )等情形之一的,屬于異常波動。
A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到20%
B.ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收益價(jià)格漲跌幅偏離累計(jì)達(dá)到15%
C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到15%
D.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍,并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%


83、 證券結(jié)算包括(  )。
A.證券登記
B.證券清算
C.投資組合決策
D.資金交收


84、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序,下列說法正確的有(  )。
A.申購資金必須在申購前足額存入申購專戶,否則申購無效
B.會計(jì)師事務(wù)所必須為申購資金的到位情況進(jìn)行核查,并出具驗(yàn)資報(bào)告
C.每戶賬戶的申購數(shù)量都有上限
D.申購期間由證券登記結(jié)算公司對申購資金進(jìn)行凍結(jié)


85、 中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的(  )對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A.會計(jì)師事務(wù)所
B.審計(jì)事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.咨詢公司


86、 證券公司在證券登記結(jié)算公司開立法人資金結(jié)算賬戶時(shí)應(yīng)交納的資金項(xiàng)目不包括(  )。
A.結(jié)算頭寸
B.傭金
C.手續(xù)費(fèi)
D.備付金


87、 交易商在固定收益平臺進(jìn)行固定收益證券交易,下列說法正確的是(  )。
A.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C.一級交易商履行做市義務(wù),可以在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益類證券
D.交易申報(bào)賣出固定收益類證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)的可交易余額


88、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中,實(shí)際委托買賣證券價(jià)格的內(nèi)容包括(  )。
A.委托價(jià)格限制形式
B.證券交易的計(jì)價(jià)單位
C.申報(bào)價(jià)格最小變動價(jià)位
D.債券交易報(bào)價(jià)組成

89、 現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票,主要分為(  )。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司
B.退市公司
C.中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司
D.股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司


90、 國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)包括(  )。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司、社會保障類公司
C.信托公司、基金公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資看


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