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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預測試卷(3)

來源:233網校 2015年3月11日
導讀:
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91、 目前世界各國采取的證券結算風險的防范措施包括(  )。
A.采取盯市制度、收取擔保品來防范價差風險
B.妥善選擇結算銀行,防范結算銀行風險
C.建立結算互保金和其他財務資源,防范流動性風險
D.加強證券登記結算機構內部管理


92、 托管人應當在結算公司開立結算備付金賬戶,申請開立時須提交(  )。
A.托管人出具的授權委托書
B.經辦人有效身份證明文件復印件
C.托管人營業(yè)執(zhí)照復印件(加蓋公章)
D.指定收款賬戶授權書


93、 證券公司從事融資融券業(yè)務時建立客戶選擇與授信制度應采取的措施包括(  )。
A.制定融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度
B.建立客戶信用評估制度
C.明確客戶征信的內容、程序和方式
D.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況


94、 上市公司出現(  )之一的,證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,被中國證監(jiān)會責令改正,在規(guī)定期限內未改正,且公司股票已停牌1個月
C.處于股票恢復上市交易日到恢復上市后收割年度報告披露日期間
D.法院受理公司破產案件,可能依法宣告公司破產


95、 上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購包含的品種有(  )。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天


96、 在集合資產管理計劃中,客戶承擔的主要義務有(  )。
A.按合同約定承擔投資風險
B.保證委托資產來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
D.不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額


97、下列屬于授權委托書應載明事項的是(  )。
A.被授權人姓名
B.證券賬號
C.證券買賣及資金調撥權限
D.授權有效期


98、 關于清算與交收的區(qū)別,以下說法正確的有(  )。
A.清算是對應收、應付證券及價款的計算
B.清算的結果是確定應收、應付數量或金額
C.交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付
D.交收并不發(fā)生財產實際轉移


99、 依據產生的原因,信用交易風險可進一步分為(  )。
A.違法違規(guī)風險
B.交易差錯風險
C.服務質量風險
D.虧損風險


100、 參與證券交易所股票上網發(fā)行申購的已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在(  )根據自己的申購量存入足額的申購資金。
A.申購日之前
B.申購日當日
C.提出申購申請后
D.開立資金賬戶的同時


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