51、 在集合資產管理計劃中，（　　）保證委托資產來源及用途的合法性。
A．客戶
B．證券公司
C．證監會派出機構
D．證券交易所


52、證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件是投資者必須事先在（　　）開立證券賬戶。
A．證券公司或其代理點
B．證券交易所或其代理點
C．中國結算公司或其代理點
D．商業銀行或其代理點

53、 將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用屬于（　　）。
A．管理風險
B．合規風險
C．操作風險
D．技術風險


54、 上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（　　）自動增加相應的股數。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例

55、集合資產管理計劃的托管銀行為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構開立專門的證券賬戶，賬戶名稱為（　　）。
A．集合資產管理計劃名稱
B．證券公司—托管銀行—集合資產管理計劃名稱
C．托管銀行—集合資產管理計劃名稱
D．證券公司—集合資產管理計劃名稱


56、 （　　）是證券經紀業務服務的核心。
A．有形服務
B．信息咨詢服務
C．VIP服務
D．交易通道服務


57、 下列的（　　）具有債券和期權的雙重特性。
A．封閉式基金
B．開放式基金
C．可轉換債券
D．認股權證


58、 證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入（　　）規定的必備條款的融資融券業務合同。
A．證券公司
B．中國證券業協會
C．中國證券監督管理委員會
D．證券交易所


59、根據我國交易所的規定，集合競價確定成交價格的首要原則是（　　）。
A．高于該價格的賣出申報全部成交
B．低于該價格的買入申報全部成交
C．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交
D．可實現最大成交量的價格

60、 指定收款賬戶應當是在（　　）備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。
A．中國證券業協會
B．中國證券監督管理委員會
C．中國證券登記結算有限責任公司
D．各登記結算機構