71、 下面不屬于操縱市場的行為有（　　）。
A．委托其他證券公司代為買賣證券
B．將自營賬戶借給他人使用
C．與他人串通，相互買賣并不持有的證券，影響證券價格和證券交易量
D．自買自賣影響證券交易價格和證券交易量


72、 證券公司對證券發行人的權利是指（　　）。
A．請求召開證券持有人大會
B．請求分配投資收益的權利
C．配售股份的認購權
D．參加證券持有人會議


73、 證券清算業務主要是指在每一個營業日中每個證券公司成交的（　　）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A．投資的盈虧
B．指高點和低點
C．證券價款
D．證券數量


74、 結算系統參與人（　　）后，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業務，撤銷結算賬戶。
A．無對應交易席位
B．已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權
C．已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債務
D．資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金


75、 可轉換債券的轉股價格因公司（　　）進行調整。
A．送紅股
B．增發新股
C．配股
D．降低轉股價格


76、 集合資產管理計劃說明書的主要內容有（　　）。
A．集合計劃成立的條件和時間
B．投資理念與投資策略
C．投資決策依據
D．投資程序與風險控制


77、 下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（　　）。
A．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C．情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款


78、 境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（　　）。
A．工商管理部門頒發的營業執照
B．組織機構代碼證及復印件
C．執行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業公章)
D．加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責入對經辦人的授權委托書


79、 證券公司開展資產管理業務，禁止的行為有（　　）。
A．挪用客戶資產
B．利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格
C．將集合資產管理計劃資產用于可能承擔連帶責任的投資
D．對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾


80、 證券經營融資融券業務主要面臨的風險有（　　）。
A．信息技術風險
B．市場風險
C．業務管理風險
D．客戶信用風險