71、 下面不屬于操縱市場的行為有（　　）。
A．委托其他證券公司代為買賣證券
B．將自營賬戶借給他人使用
C．與他人串通，相互買賣并不持有的證券，影響證券價格和證券交易量
D．自買自賣影響證券交易價格和證券交易量


72、 證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利是指（　　）。
A．請求召開證券持有人大會
B．請求分配投資收益的權(quán)利
C．配售股份的認購權(quán)
D．參加證券持有人會議


73、 證券清算業(yè)務主要是指在每一個營業(yè)日中每個證券公司成交的（　　）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A．投資的盈虧
B．指高點和低點
C．證券價款
D．證券數(shù)量


74、 結(jié)算系統(tǒng)參與人（　　）后，可申請終止在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的結(jié)算業(yè)務，撤銷結(jié)算賬戶。
A．無對應交易席位
B．已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一切債權(quán)
C．已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一切債務
D．資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金


75、 可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格因公司（　　）進行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．降低轉(zhuǎn)股價格


76、 集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容有（　　）。
A．集合計劃成立的條件和時間
B．投資理念與投資策略
C．投資決策依據(jù)
D．投資程序與風險控制


77、 下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（　　）。
A．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C．情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務許可
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款


78、 境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（　　）。
A．工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照
B．組織機構(gòu)代碼證及復印件
C．執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業(yè)公章)
D．加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責入對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書


79、 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，禁止的行為有（　　）。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C．將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資
D．對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾


80、 證券經(jīng)營融資融券業(yè)務主要面臨的風險有（　　）。
A．信息技術(shù)風險
B．市場風險
C．業(yè)務管理風險
D．客戶信用風險