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2003年證券資格考試交易真題

來源:233網(wǎng)校 2007年11月6日
導(dǎo)讀:
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91、下述( )說法是正確的。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
B.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須首先擁有資金或證券。
C.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象,有上市證券。
D.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象,有非上市證券。
92、我國(guó)目前的證券交易交收方式有()。
A.T十0
B.T十1
C.T十2
D.T十3
93、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有( )權(quán)利。
A.參加會(huì)員大會(huì)
B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
E.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
94、現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有( )。
A.拍賣競(jìng)價(jià)
B.招標(biāo)競(jìng)價(jià)
C.集合競(jìng)價(jià)
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)
95、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有( )
A.認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D.接受客戶全權(quán)委托
E.代客戶保密
96、下面的( )屬于證券交易。
A.房屋交易
B.債券交易
C.存貨單交易
D.基金交易
E.股票交易
97、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是( )
A.時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C.客戶優(yōu)先
D.委托優(yōu)先
98、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,我國(guó)回購交易的條件主要涉及( )。
A.證券回購的券種
B.證券回購的交易時(shí)間
C.以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
99、在我國(guó),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.自有資金不少于人民幣2億元
B.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所
C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
100、清算、交割、交收中的禁止行為包括( )。
A.資金透支
B.提取存款
C.實(shí)物券欠庫
D.交收指令對(duì)盤

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