171、與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。
172、技術性差錯指由于工作人員違反操作規程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯。
173、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。
174、為發行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員。
175、信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。
176、在清算過程中，會發生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會。
177、目前開展證券回購交易業務的主要場所為滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場。
178、證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營。
179、證券回購清算的特點是一次清算，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。
180、非交易性過戶要根據受讓總數按當天收盤價繳納規定標準的印花稅。
2003年證券資格考試交易真題
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