111、三級清算模式包含（）。
A．證券中央登記結算機構
B．異地資金集中清算中心
C．證券經營機構
D．投資者
112、根據有關規定，如果（ ）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。
A．發行人實施股票的二次發行
B．發行人的2/5的董事發生變動
C．發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定
D．發行人申請破產的決定
113、證券交易的風險防范通常可從（ ）等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。
A．制度
B．監察
C．自律管理
D．崗位責任制
114、證券交易所對于不履行義務的會員有權給予（）處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．通報
D．暫停參加場內交易
E．取消會員資格
115、在證券經紀關系中，委托人的權利和義務有（ ）
A．如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查
B．足額交存交易資金
C．可全權委托經紀商代理交易
D．接受交易結果
E．履行交割清算義務
116、證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內容。
A．制度建設
B．內部監查
C．行業檢查
D．崗位責任制
117、按風險起因不同，證券經紀業務的風險主要包括（ ）。
A．政策風險
B．基本風險
C．系統保障風險及其他風險
D．經營管理風險
118、目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（ ）。
A．18天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．4天回購
119、證券交易風險的監察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。
A．事先預警
B．實時監控
C．事后監查
D．行業檢查
120、證券經紀業務的特點有（ ）。
A．業務對象的同一性
B．證券經紀商的中介性
C．客戶指令的權威性
D．客戶資料的保密性
2003年證券資格考試交易真題
導讀:
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