A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．1年
12．證券公司只能接受（ ）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。
A．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司
13．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（ ）。
A．公司的不同產(chǎn)品
B．公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．公司的法定業(yè)務(wù)范圍
D．公司的服務(wù)
14．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（ ）。
A．人民幣5000萬元
B．人民幣10000萬元
C．人民幣15000萬元
D．人民幣50000萬元
15．上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（ ）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。
A．1
B．2www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C．3
D．5
16．證券交易所的會(huì)員代表由（ ）擔(dān)任。
A．證券公司人員
B．會(huì)員高級(jí)管理人員
C．交易所管理人員
D．董事會(huì)人員
17．下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣
B．自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為
C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D．自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券
18．下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A．受到法律制裁
B．受到監(jiān)管處罰
C．被采取監(jiān)管措施
D．遭受財(cái)產(chǎn)損失
19．下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（ ）。
A．工作人員有章不循、違規(guī)操作
B．信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障
C．內(nèi)部控制不嚴(yán)
D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章
20．對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表（ ）。
A．同意
B．反對(duì)
C．棄權(quán)
D．不確定
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