A．一名高級管理人員
B．一名監事
C．董事長
D．一名董事
12．證券自營業務的含義是()。
A．經證監會批準
B．以營利為目的
C．凈資本不得低于5000萬元人民幣
D．能夠任意買賣有價證券
13．下列各項中，（ ）是證券交易所特別會員的義務。
A．及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務
B．按證券交易所規定繳納特別會員費及相關費用
C．派人出席證券交易所會員大會
D．接受證券交易所年度檢查和臨時檢查
14．證券交易所認為必要時，可以（ ）。
A．調整融券保證金比例
B．維持擔保比例
C．調整融資保證金比例
D．調整標的證券的選擇標準
15．上市債券有三種交易形式，即（ ）。
A．回購交易
B．平價交易
C．現貨交易
D．期貨交易來源：考試大
16．短期證券經紀人可以從轉期經營中獲取收益，所謂“轉期”是指（ ）。
A．用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B．用銷售一種新債券來贖回舊債券
C．以高于買入的價格銷售短期債券
D．以低于買入的價格銷售短期債券
17．證券自營業務的特點有（ ）。
A．自主性
B．風險性
C．任意性
D．收益性
18．下列哪些行為屬于交易差錯風險（ ）
A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C．無權或越權代理而造成的風險
D．交割失誤引起的風險
19．建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是（ ）。
A．證券公司應當指定專人實時監控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況
B．當客戶擔保物價值與客戶債務價值的比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物
C．當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發送平倉通知，并啟動強制平倉
D．證券公司應采取必要的措施對通知方式、通知內容等予以留痕
20．證券回購交易的實質是（ ）。
A．資金的貸出方暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B．證券市場的一種重要的融資方式
C．證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D．一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為
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