32. 上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購價為( )。A.100.70B.100.60C.100.50D.100.40
33. ( )指特定時點(diǎn)按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
A.虛擬未匹配量B.虛擬匹配剩余量C.虛擬匹配量D.虛擬開盤參考價格
34. 在做市商市場，證券交易的買價由( )給出，證券交易的賣價由( )報出。
A.做市商 投資者B.做市商 做市商
C.投資者 投資者D.投資者 做市商
35. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A.發(fā)行人B.主承銷商
C.證券經(jīng)營結(jié)算公司D.證券交易所
36. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費(fèi)用是( )。
A.證券結(jié)算風(fēng)險基金B(yǎng).委托手續(xù)費(fèi)C.過戶費(fèi)D.印花稅
37. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用( )時，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A.電話轉(zhuǎn)委托B.自助委托C.電話自動委托D.網(wǎng)上委托
38. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( )。
A.委托方式B.委托價格C.證券品種D.證券賬號
39. 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
40. 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B千人千股
C三年連續(xù)盈利 D公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上
41. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購的最小申報單位為( )。
A.100手B.10手C.1000手D.1手
42. 一般來說，信用等級最高的債券是( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券B.公司債券C.政府債券D.金融債券
43. 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有。
A.守約方B.上海證券交易所C.投資者保護(hù)基金D.證券結(jié)算風(fēng)險基金
44. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對象是委托合同中的( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商B.投資者C.證券交易所D.標(biāo)的物
45. 下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購清算業(yè)務(wù)描述正確的是( )。
A.計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
B.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元
C.回購期限不含首次交割日，含到期交割日
D.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
46. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.證券投資資金B(yǎng).債券現(xiàn)貨C.債券回購D.股票
47. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是( )。
A.發(fā)行對象的確定方式不同B.認(rèn)購成功者的確定方式不同
C.發(fā)行場所的確定方式不同D.發(fā)行時間的確定方式不同
48. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，那一項(xiàng)是成交價格的的確定原則( )。
A.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交
C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
49. 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。A.新股發(fā)行人B.新股發(fā)行主承銷商C.證券交易所D.證券登記結(jié)算公司
50. 我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實(shí)時最高( )個買入申報價格和數(shù)量。A.5B.8C.10D.12
51. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。
A.提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn) B.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
C.為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) D.挪用客戶交易結(jié)算資金
52. 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
53. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，( )各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。
A.中國人民銀行B.結(jié)算銀行C.中國證監(jiān)會D.中國銀監(jiān)會
54. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有( )。
A.違反規(guī)定為客戶開立賬戶 B.假借客戶名義買賣證券
C.客戶資金不足而接受其買入委托 D.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
55. 新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是( )。
A.工作繁瑣，效率低下 B.一、二級市場不能平穩(wěn)對接
C.股價被操縱的可能性較大 D.市場性不強(qiáng)
56. 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。
A.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B.自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
C.自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
D.自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
57. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險控制制度的是( )。
A.持倉限額制度B.實(shí)物交割制度C.價格限制制度D.保證金制度
58. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，( )須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。
A.中國證監(jiān)會B.證券主承銷商C.證券交易所D.證券登記結(jié)算公司
59. 新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為( )。
A.申報數(shù)量最多的一次申購B.第一次申購C.最后一次申購D.全部申購
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