100. 證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。(　　)

　　101. 在我國，證券停牌時，證券交易所發布的行情中不包括該證券的信息。(　　)

　　102. 每一筆質押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。(　　)

　　103. 證券公司開展定向資產管理業務，應當建立和完善投資對象備選庫制度。(　　)

　　104. 證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。(　　)

　　105. 按照中國證券登記結算公司的規定，個人投資者申請掛失補辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。(　　)

　　106. 新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式。(　　)

　　107. 證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據市場情況，自主決定買賣價格。(　　)

　　108. 在集合資產管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。(　　)

　　109. 標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。(　　)

　　110. 證券公司從事自營業務，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。(　　)

　　111. 證券交易使證券的流動性特征顯示出來，促進了證券發行的順利進行。(　　)

　　112. 證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作的合規性以及結算風險等。(　　)

　　113. 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣10萬元。

　　114. 證券交易所本身不能決定證券交易價格。(　　)

　　115. 上海證券交易所不收取A股開戶費。(　　)

　　116. 按證券交易對象劃分，證券交易可以分為個人投資者交易和機構投資者交易。(　　)

　　117. 全國社會保障基金可開立多個同一類別和用途的證券賬戶。(　　)。

　　118. 受承銷商委托派發證券權益是我國證券登記結算公司的業務職能之一。(　　)

　　119. 為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過行情發布系統揭示基金管理人提供的上市開放式基金當日基金份額凈值。(　　)

　　120. 在證券經紀業務中，如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結果，有權要求受托人給予賠償。(　　)

　　121. ETF總份額不隨申購、贖回而變動。(　　)

　　122. 可轉換債券的持有者必須在規定的轉換期間內選擇有利時機，要求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。(　　)

　　123. 與經紀業務相比較，自營買賣業務的風險性表現為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。(　　)

　　124. 根據滬深證券交易所現行規定，B股實行當日回轉交易制度。(　　)

　　125. 中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網，根據操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。(　　)

　　126. 證券公司自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人從自營賬戶中調入調出資金，但允許從自營賬戶中提取現金。(　　)

　　127. 境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　128. 我國現行有關規定，權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。(　　)

　　129. 中央國債登記結算公司負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監測工作。(　　)

　　130. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。(　　)

　　131. 收益率在證券質押式回購交易中對于以券融資方面而言，代表其固定的收益，對于以資融券方而言，是固定的融資成本。(　　)

　　132. 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。(　　)

　　133. 在深圳證券交易所，各種市價申報類型進入交易主機時，集中申報簿中對手方無申報的，申報自動撤銷。(　　)

　　134. 在我國，根據現行交易規則，申報競價部分成交后，委托人對未成交部分不得撤單。

　　135. 根據滬深證券交易所集合競價規定，所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。(　　)

　　136. 債券的全價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格，即含有應計利息的價格作為最后清算交割價格。(　　)

　　137. 銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。(　　)

　　138. 目前，只有原STAQ、NET系統掛牌的公司才可以在代辦股份轉讓系統掛牌進行股份轉讓。(　　)

　　139. 全國銀行間市場質押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。(　　)

　　140. 關于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業務，最低申購金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。(　　)

　　141. 按照我國現行有關制度規定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。(　　)

　　142. 融資買入標的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元，融券賣出標的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。(　　)

　　143. 根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應符合的規定之一是：基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的80%。(　　)

　　144. 根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。(　　)

　　145. 在現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，但允許轉托管。(　　)

　　146. 在證券交易過程中，買賣雙方成交后，買方隨即將相應價款劃入賣方的資金賬戶中。

　　147. 對于采用會員制的證券交易所，只有其會員才能在交易所中進行交易。(　　)

　　148. 集合資產管理計劃的管理人既不保證集合資產管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。

　　149. 配股權證的派發由配股主承銷商根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。(　　)

　　150. 代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務之一是受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜。(　　)

　　151. 在新股上網定價發行方式下，投資者在發行當日的多次申報僅第一次申報有效。(　　)

　　152. 證券經營機構是客戶資產管理業務中的托管人。(　　)

　　153. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經協商，可以延長回購期限。(　　)

　　154. 根據上海證券交易所相關規定，若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T+3日到達投資者賬上。(　　)

　　155. 在證券經紀業務中，防范合規風險的措施之一是增強證券經紀業務從業人員的法制觀念，提高其遵紀守法、合規經營的意識。(　　)

　　156. 集合競價是證券交易所電腦主機對開盤前接受的全部委托進行集中處理的過程。(　　)

　　157. 上海證券交易所買斷式回購在報價時，按資金年收益率進行申報。(　　)

　　158. 資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，依據有關法律、法規和相關規定，與客戶簽訂資產管理合同，將客戶的資產用于證券市場上股票的投資組合，以實現客戶資產安全穩定增值的行為。(　　)

　　160. 證券經紀商的中介性質是證券經紀業務的特點之一。(　　)

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