101. A
證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。
102. B
證券停牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。
103. A
債券質押式回購交易涉及兩個交易主體：融資方和融券方;兩次交易行為：期初和期末。
104. A
定向資產管理業務應該建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫。
105. B
承銷業務中，如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認購，則剩余部分需要自己購買。
106. B
個人投資者申請掛失補辦賬戶的，可以本人親自辦理，也可以委托他人代辦。
107. A
在我國，新股網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸人其在證券交易所的股票發行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。
108. A
證券公司自營業務具有決策自主權。
109. A
投資者投資任何證券產品都不得用非法募集的資金。
110. A
標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。
111. B
持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
112. A
證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。
113. B
營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作的合規性以及結算風險等。
114. B
證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣10萬元。
115. A
證券交易所本身不能決定證券交易價格。
116. B
在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1‰，起點為1元;在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。
117. B
按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
118. A
全國社會保障基金可以按照規定開立多個證券賬戶。
119. B
受發行人的委托派發證券權益是證券登記結算機構職能之一。
120. B
為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳證券交易所于交易日通過行情發布系統揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。
121. A
如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。
122. B
ETF總份額隨著申購、贖回的變化而變化。
123. B
可轉換債券的是否轉股是看對持有人是否有利，不是必須轉股。
124. A
證券自營業務，由證券公司自行承擔風險。
125. B
B股實行T+1回轉交易。
126. B
中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網，根據操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。
127. B
自營業務資金的出人必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調人調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。
128. B
依法設立且滿1年。
129. A
我國現行有關規定，權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。
130. B
同業中心負責買斷式回購交易的日常監測工作，中央結算公司負責買斷式回購結算的日常監側工作。
131. B
我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動交收目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等;T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。
132. B
收益率在證券質押式回購交易中對于以券融資方面而言，代表其固定的融資成本，對于以資融券方而言，是固定的收益。
133. A
證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。
134. B
本方最優價格申報不是由對手方申報決定。
135. B
部分成交后，剩余未成交部分可以撤單。
136. A
集合競價成交的價格只有一個。
137. B
全價交易是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。
138. A
銀行間債券市場是我國重要的場外交易市場。
139. B
現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司;二是中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。
140. B
全國銀行間市場質押式正回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。
141. B
開放式基金的申購、贖回業務，最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。
142. B
合格境外機構投資者進行境內證券交易時，所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的20%。
143. B
融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
144. B
根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應符合的規定之一是：基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。
145. A
主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。
146. B
在現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。
147. B
我國證券交易實行T+1交收和T+3交收，結算公司承擔共同對手方。
148. A
采用會員制的證券交易所只有交易所的會員才能進行交易。
149. A
集合資產管理計劃的管理人既不保證集合資產管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。
150. B
配股權證的派發程序與分紅派息中紅股的派發過程基本一致。登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。
151. A
受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜是代辦股份轉讓代辦業務之一。
152. A
新股網上定價發行，投資者第一次申購有效，其他申購無效。
153. B
托管機構是客戶資產管理業務中托管人，一般由商業銀行擔當。
154. B
全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。
155. B
若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T+5日到達投資者賬上。
156. A
合規風險的防范：證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識;要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度;對客戶交易結算資金實行第三方存管，對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理;對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批;強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。
157. B
集合競價不僅僅包括開盤集合競價。
158. B
上海證券交易所買斷式債券回購，按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報。
159. B
資產管理業務不保證收益，也不承擔風險。
160. A
證券經紀業務的特點：業務對性的廣泛性;證券經紀商的中介性;客戶指令的權威性;客戶資料的保密性。
重點推薦：2001年－2012年證券交易考試真題匯總
精選推薦：
2013年證券從業各科考試預測模擬試題｜證券考試全面復習指導專題｜章節習題專題
課程輔導招生
為方便廣大學員充分備考，233網校“2013年證券從業HD高清課件”開始招生，輔導課程：證券VIP班，套餐班，精講班，沖刺班，習題班。
