一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)
1. B
當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。
2. B
資產管理業務，資產托管機構負責保管客戶委托資產。
3. A
證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是時間優先，客戶優先。
4. D
以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業務。
5. C
客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括：融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。
6. A
目前我國基金交易免收過戶費。
7. A
客戶買賣股票的原因和依據不屬于證券經紀商保密的范圍。
8. C
上海證券交易所規定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發行價(證券交易所另有規定的除外)。
9. B
臨時公告例行停牌1個小時。
10. C
對手方最優價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格。
11. A
滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的3‰。
12. C
中國證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施不包括記過。
13. D
1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。
14. C
1/3以上監事發生變動屬于內幕信息。
15. D
新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也稱“招標購買方式”。
16. C
全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。
17. C
全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
18. C
因連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股。股票交易被實行退市風險警示的，在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股
19. C
中國結算公司深圳分公司對于采用現金結算方式行權的權證，在權證到期后的3個工作日內對到期日未行權的價內權證進行自動行權處理。
20. A
大宗交易的成交確認的時間為正常交易日15：00-15：30
21. B
在我國，證券交易所有權調整大宗交易的最低限額。
22. C
證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。
23. B
信用交易是指投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。
24. B
在證券交收過程中，中國結算公司需要同時維護客戶信用交易擔保證券賬戶和相應的明細賬戶即投資者信用證券賬戶。
25. B
新中國證券交易市場的建立始于1986年。
26. A
定向資產管理業務證券公司與投資者是“一對一”的關系。
27. B
股份報價轉讓試點業務中，每筆委托股份數量一般為3萬股以上。
28. D
違約金=質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例
29. D
證券公司應當在每一月份結束后10日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。
30. C
10-0.11=9.89
31. C
A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
32. D
ETF是一種指數型基金。
33. C
100*2%*91/365=100.50
34. C
虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。
35. B
在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，證券交易的賣價由做市商報出。
36. A
發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。
37. A
投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結算風險基金。
38. A
投資者采用電話轉委托時，身份確認可不由密碼控制。
39. A
委托指令的基本要素不包括委托方式。
40. C
發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易屬于內幕信息。
41. A
創業板上市要求申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規定。
42. A
證券交易所質押式回購的要求申報數量為100手或其整數倍。
43. C
政府債券是信用等級最高的債券。
44. A
如果單方違約，違約金歸守約方。
45. D
經紀業務的委托對象是證券交易的標的物。
46. D
全國銀行間債券市場回購，資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。
47. D
目前我國股票交易需要繳納印花稅。
48. B
新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處主要有兩點。一是發行價格的確定方式不同：定價發行方式事先確定價格;而競價發行方式是事先確定發行底價，由發行時競價決定發行價。二是認購成功者的確認方式不同：定價發行方式按抽簽決定;競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。
49. C
連續競價時，成交價格的確定原則為：
(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。
(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。
(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
50. B
在我國，新股網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸人其在證券交易所的股票發行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。
51. A
連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。
52. C
證券公司可以為非上市公司提供股份報價轉讓服務。
53. B
為客戶辦理大宗交易業務不屬于資產管理業務。
54. A
中國人民銀行各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。
55. D
證券公司工作人員申報差錯引起的風險屬于管理風險。
56. C
新股競價發行方式的最大缺陷是股價容易被操縱。
57. A
深圳證券交易所的托管制度為自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。
58. B
實物交割制度不屬于金融期貨風險控制制度。
59. D
股票終止上市后，股票發行人辦理退出登記時，登記結算公司須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發行人。
60. B
新股上網定價公開發行時，第一次申購有效，其余申購無效。
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