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證券交易真題及答案第九章

來源：233網(wǎng)校 2015年5月22日

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第1頁：單選題1-21
第2頁：多選題1-14

歷年真題精選第9章債券回購交易

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
　　1．下列違規(guī)行為不屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是（　　）。
　　A．擅自為客戶提供交易信息
　　B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
　　C．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
　　D．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
　　2．在債券質(zhì)押式回購交易中，（　　）是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
　　A．融券方
　　B．融資方
　　C．逆回購方
　　D．買入返售方
　　3．目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括（　　）。
　　A．煙臺住房儲蓄銀行
　　B．部分符合條件的城市商業(yè)銀行
　　C．全國性商業(yè)銀行
　　D．經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
　　4．關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是（　　）。
　　A．用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫
　　B．當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出
　　C．質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶
　　D．當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申報
　　5．全國銀行問債券市場質(zhì)押式回購參與者不包括（　　）。
　　A．在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
　　B．經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的外國銀行辦事處
　　C．在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
　　D．在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
　　6．全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括（　　）。
　　A．特種金融債券
　　B．融資券
　　C．企業(yè)債
　　D．國債
　　7．滬深證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的質(zhì)押券主要是（　　）。
　　A．國債和融資券
　　B．國債和企業(yè)債
　　C．國債和金融債
　　D．企業(yè)債和金融債
　　8．關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列表述不正確的是（　　）。
　　A．采用格式化報價的，未按規(guī)定做的報價為無效報價
　　B．進(jìn)行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價的合理范圍內(nèi)與對手方達(dá)成交易
　　C．公開報價分雙邊報價和多邊報價兩類
　　D．自主報價分公開報價和對話報價兩類
　　9．（　　）可以使回購債券不被凍結(jié)，從而提高債券的利用效率。
　　A．封閉式回購
　　B．抵押式回購
　　C．開放式回購
　　D．開放式回購和封閉式回購
　　10．在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小一手、最大一手。（　　）
　　A．100；5000
　　B．100；1000
　　C．1000；10000
　　D．1000；50000
　　11．關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購的參與主體，下列表述中正確的有（　　）。
　　A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
　　B．不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
　　C．所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購交易
　　D．會員公司代理客戶參與買斷式回購交易不承擔(dān)債券和資金結(jié)算交收責(zé)任
　　12．在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以根據(jù)交易對手的（　　）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。
　　A．注冊資本金狀況
　　B．信用狀況
　　C．債券賬戶內(nèi)的債券量
　　D．結(jié)算保證金狀況
　　13．根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購交易時，（　　）。
　　A．融資方無需繳納履約金
　　B．融券方無需繳納履約金
　　C．融資方和融券方均需繳納履約金
　　D．是否引入履約金由交易雙方協(xié)商
　　14．上海證券交易所買斷式回購的交易按照（　　）原則進(jìn)行。
　　A．兩次成交、兩次清算
　　B．一次成交、兩次清算
　　C．兩次成交、一次清算
　　D．一次成交、一次清算
　　15．中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收進(jìn)行資金交收時，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（　　）。
　　A．不進(jìn)行該筆交易的資金交收
　　B．按照備付金賬戶當(dāng)前余額交收
　　C．融資方結(jié)算人補(bǔ)充資金后再交收
　　D．按照該筆交易金額交收
　　16．債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司于（　　）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
　　A．T日
　　B．T+1日(節(jié)假日不計入)
　　C．T+3日
　　D．T+2日
　　17．債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（　　）。
　　A．由交易所視回購品種決定
　　B．不追溯調(diào)整
　　C．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
　　D．應(yīng)追溯調(diào)整
　　18．全國銀行間債券市場回購期限（　　）。
　　A．含首次交收日，不含到期交收日
　　B．不含首次交收日，含到期交收日
　　C．含首次交收日，含到期交收日
　　D．不含首次交收日，不含到期交收日
　　19．根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債務(wù)買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金（　　）。
　　A．歸屬融券方
　　B．歸屬財政部
　　C．退還雙方
　　D．歸屬風(fēng)險基金
　　20．參與全國銀行間債券回購的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（　　）開立債券托管賬戶。
　　A．中國證券登記結(jié)算公司
　　B．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　C．全國銀行間同業(yè)拆借中心
　　D．證券交易所
　　21．某標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003共4000萬元，成交價為9％，回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（　　）。
　　A．4050萬元
　　B．4100萬元
　　C．4003萬元
　　D．4000萬元