歷年真題精選第5章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1．上海證券交易所規(guī)定，申購(gòu)新股時(shí)每一申購(gòu)單位為（ ?。┕?。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
2．新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，其有效申購(gòu)為交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ）。
A．全部申購(gòu)
B．第一筆申購(gòu)
C．申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu)
D．最后一次申購(gòu)
3．根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，（ ?。?yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券交易所
C．主承銷商
D．發(fā)行人
4．網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其（ ?。┑谋憩F(xiàn)。
A．高效性
B．經(jīng)濟(jì)性
C．連續(xù)性
D．市場(chǎng)性
5．根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為（ ）。(T日為申購(gòu)日)
A．T+2日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+4日
6．投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表（ ?。?。
A．表決定有議案
B．同意所有議案
C．同意議案二
D．表決議案二
7．上市公司股東大會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，若投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，主板和中小板的投票代碼為“（ ）+原證券代碼的后四位”。
A．15
B．24
C．36
D．10
8．關(guān)于分紅派息，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式
B．分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程
C．發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式
D．上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行
9．按照有關(guān)規(guī)定，下列上海證券交易所上市股票配股繳款的說(shuō)法，正確的是（ ）。
A．投資者在配股繳款期內(nèi)，通過(guò)證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向上海證券交易所申報(bào)買(mǎi)人配股權(quán)證
B．投資者在配股繳款過(guò)程中，不得向證券公司繳納交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等交易費(fèi)用
C．在配股繳款期內(nèi)，上海證券交易所確定一個(gè)交易代理上市公司即作為買(mǎi)人方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證
D．投資者辦理配股審核，只能在配股主承銷商所屬的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理
10．上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海公司在（ ）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A．配股公告日后一天
B．配股登記日
C．配股公告日
D．配股登記日后一天
11．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由（ ?。└鶕?jù)上市公司提供的配股方案中的配股比
例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)結(jié)算公司
12．在委托數(shù)量下填報(bào)表決意見(jiàn)，2股代表（ ?。?。
A．同意
B．反對(duì)
C．棄權(quán)
D．交易雙方
13．對(duì)于開(kāi)放式基金，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的（ ?。?，即得出基金單位的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)。
A．印花稅
B．結(jié)算費(fèi)
C．手續(xù)費(fèi)
D．過(guò)戶費(fèi)
14．深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(1OF)合同生效后，即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月。
A．1
B．2
C．3
D．4
15．根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束（ ）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．9個(gè)月
16．投資者通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，可在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)（ ?。┰?BR> A．99999900
B．9999900
C．999999900
D．1000（ ?。?00
17．權(quán)證存續(xù)期滿前（ ）個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
A．10
B．5
C．1
D．3
18．在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前（ ?。?yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．證券公司
D．基金代銷機(jī)構(gòu)
19．嚴(yán)格地說(shuō)，申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額（ ）。
A．組合證券
B．組合基金
C．組合證券和替代現(xiàn)金
D．組合基金和替代現(xiàn)金
20．上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為（ ）的整數(shù)倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份
21．根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司具有（ ）家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。
A．30
B．15
C．20
D．40
22．中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為（ ?。┮陨稀?BR> A．1萬(wàn)股
B．5萬(wàn)股
C．3萬(wàn)股
D．2萬(wàn)股
23．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)委托（ ?。┳C券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。
A．1家
B．2家
C．3家以上
D．5家以上
24．股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由（ ）指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．上市公司協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
25．按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（ ?。?。
A．2％
B．5％
C．7％
D．10％
26．下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
27．從事IB業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。?，公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，客戶開(kāi)戶和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒體
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站
C．其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站
D．證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體
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