證券交易真題及答案第五章

來源：233網校 2015年5月21日

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第5頁：多選題答案及解析
第6頁：判斷題答案及解析

　　三、判斷題
　　1．【答案】B
　　【解析】網上發行具有兩個特點：①經濟性；②高效性。網上競價發行除具有網上發行的優點之外，還具有：①市場眭；②連續性。
　　2．【答案】A
　　【解析】主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的賣方，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶；投資者則作為買方，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格以及限購數量，進行競價認購的一種發行方式稱為新股網上競價發行。
　　3．【答案】A
　　【解析】利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業部交易系統進行申購的發行方式是股票網上發行。網上發行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網絡進行的，因此整個發行過程安全、高效。
　　4．【答案】A
　　【解析】上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明稱為配股權證。配股權證分配方案的產生與分紅派息方案的產生大致相同，即首先由董事會提出配股方案，經股東大會審議通過后，向社會公告。目前，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。
　　5．【答案】A
　　【解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。分紅派息的形式主要有兩種：①現金股利；②股票股利。
　　6．【答案】B
　　【解析】按照上海證券交易所有關規定：若T日為現金紅利權益登記日，T+1日為除息日，T+5日為發放日。
　　7．【答案】B
　　【解析】中國結算公司的網絡投票系統基于互聯網。按照操作步驟，投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業務，第一得登錄中國結算公司網站注冊，第二到證券公司營業部(身份驗證機構)辦理身份驗證。系統對投資者辦理身份驗證與進行網絡投票不收取任何費用。
　　8．【答案】A
　　【解析】股東配股繳款的過程是公司發行新股籌資和股東行使優先認股權的過程。
　　9．【答案】B
　　【解析】中國結算公司的網絡投票系統基于互聯網。按照操作流程，投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業務，第一要登錄中國結算公司網站注冊，第二到證券公司營業部(身份驗證機構)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證須遵循：①先注冊；②后激活的程序。
　　10．【答案】A
　　【解析】配股繳款時，如投資者在多個證券營業部開戶并持有該公司股票的，應到各個相應的營業部進行配股認購，申報方向為買入，投資者如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。
　　11．【答案】B
　　【解析】證券交易所開放式基金申購、贖回業務，最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但最高不能超過99999900元；單筆贖回的基金份額為整數份，但最高不能超過99999999份。
　　12．【答案】B
　　【解析】我國證券交易所單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0．001元人民幣。權證買人申報數量為100份的整數倍。當天買進的權證，當天可以賣出。
　　13．【答案】A
　　【解析】按照有關制度的規定，在可轉換債券“債轉股”的操作中，即日買進的可轉換債券當日可申請轉股。當日(T日)轉換的公司股票可在T+1日賣出。非交易過戶的可轉換債券在過戶的下一個交易日方可進行轉股申報。
　　14．【答案】B
　　【解析】權證的正常交易受標的證券停牌和復牌的影響，即標的證券停牌的，權證也就停牌；標的證券復牌的，權證也就復牌。
　　15．【答案】A
　　【解析】在代辦股份轉讓業務中，股份轉讓以“手”為單位，1手等于100股。申報買人股份，數量應當為1手的整數倍。不足1手的股份，只能一次性申報賣出。
　　16．【答案】B
　　【解析】根據有關規定，證券公司從事代辦股份轉讓服務業務，應當報經中國證券業協會批準，并報中國證監會備案。
　　17．【答案】A
　　【解析】根據相關的規定，投資者委托分為：①意向委托；②定價委托；③成交確認委托這三種。委托當日有效。意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經報價系統確認成交的委托不得撤銷或更改。
　　18．【答案】A
　　【解析】按照相關規定，股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。
　　19．【答案】A
　　【解析】掛牌公司出現以下情形的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價：①進入破產清算程序；②中國證監會核準其公開發行股票申請；③北京市政府有關部門批準其申請終止股份掛牌報價；④中國證券業協會規定的其他情形。
　　20．【答案】B
　　【解析】證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務，指的是代辦股份轉讓服務業務。
　　21．【答案】A
　　【解析】證券公司申請介紹業務資格，應當符合這個條件：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格，申請日前兩個月的風險監管指標持續符合規定的標準。
　　22．【答案】B
　　【解析】證券公司申請IB業務資格，應當符合(申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準)這一條件。
　　23．【答案】A
　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應該提供這些服務：①協助辦理開戶手續；②提供期貨行隋信息、交易設施；③中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
　　24.【答案】A
　　【解析】在期貨交易的中間介紹業務中，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。