證券交易真題及答案第五章

來源：233網校 2015年5月21日

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第3頁：判斷題1-24
第4頁：單選題答案及解析

歷年真題答案及解析

　　一、單選題
　　1．【答案】A
　　【解析】上海證券交易所規定，每一申購單位為1000股，申購數量最低不能少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行總量的1‰，且不得超過9999．9萬股。
　　2．【答案】B
　　【解析】投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其他申購均為無效申購。新股申購只要經交易所交易系統確認，不得撤銷。
　　3．【答案】D
　　【解析】發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。根據驗資結果確認有效申購總量，然后根據最終的有效申購總量對有效申購按時間先后順序進行統一的連續配號。
　　4．【答案】B
　　【解析】網上發行具有這些優點：一是經濟性，通過網上發行大大減輕了發行組織工作壓力，而且減少了許多不必要的環節，為社會節省了大量的人力、物力和財力資源；二是高效性，通過網上發行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網絡進行的，因此對于網上發行來說，整個發行過程是安全、高效的。
　　5．【答案】C
　　【解析】在常規操作流程方面，現階段主要采用的辦法如下面表格所示：
　　操作時間程序內容
　　申購當日(T+0日) 投資者申購
　　申購日后的第一天(T+1日) 申購資金凍結、驗資及配號
　　申購日后的第二天(T+2日) 搖號抽簽、中簽處理
　　申購日后的第三天(T+3日) 申購資金解凍
　　最后一步結算與登記
　　6．【答案】D
　　【解析】投資者通過上海證券交易所交易系統投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報幾元就代表表決議案幾，如申報1元就代表表決議案一，申報2元就代表表決議案二，依此類推。99元代表本次股東大會所有議案。
　　7．【答案】C
　　【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統投票時，主板和中小板的投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。創業板的投票代碼從“365000”起，按股票代碼后四位順序號編制，如主板、中小板股票代碼為“000333”，則投票代碼為“360333”，如創業板股票代碼為“301001”，則投票代碼為“366001”證券簡稱為××投票。投票簡稱由上市公司根據原證券簡稱向深圳證券交易所申請，深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設置該次股東大會討論的議案總數。
　　8．【答案】D
　　【解析】上市公司分紅派息工作須在每年決算并經審計之后進行，并由董事會根據公司盈利水平和股息政策來確定分紅派息方案，提交股東大會審議。然后，董事會根據審議結果向社會公告分紅派息方案，并規定股權登記日。
　　9．【答案】B
　　【解析】按照有關規定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等交易費用。A項，不用申報，上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量；C項，配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買人方按證券交易所規定的統一的證券代碼申報買入配股權證；D項，配股是利用證券交易所交易系統來實施的。
　　10．【答案】B
　　【解析】上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。只要是辦理了指定交易的投資者，在公告的配股期限內，就可以委托其指定交易所屬證券營業部在交易時間內，通過上海證券交易所交易系統賣出配股權進行配股認購。
　　11．【答案】D
　　【解析】配股權證的派發程序與分紅派息中紅股的派發過程基本相同。中國結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證，來完成配股權證的派發。
　　12．【答案】B
　　【解析】對于采用累積投票制的議案，在“委托股數”項下填報投給某監事候選人選舉票數；對于不采用累積投票制的議案，在“委托股數”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。
　　13．【答案】C
　　【解析】開放式基金單位的買價是基金資產凈值加上一定的申購手續費，賣價是基金資產凈值加上一定的贖回手續費。
　　14．【答案】C
　　【解析】①基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月；②封閉期內，基金不受理贖回，基金開放日應為證券交易所的正常交易日；③基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)。
　　15．【答案】C
　　【解析】根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司發行的可轉換債券在發行結束6個月后方可轉換為公司股票。而具體轉股期限應由發行人依據可轉換債券的存續期及公司財務情況確定。在轉換期中，可轉換債券的交易照常進行。
　　16．【答案】A
　　【解析】投資者以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為買。最低認購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過99999900元。
　　17．【答案】B
　　【解析】權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。根據《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》的規定，權證存續期滿前5個交易日權證終止交易。
　　18．【答案】A
　　【解析】在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。證券交易所規定的申購、贖回清單主要有：最小申購、贖回單位對應的各成分證券名稱、證券代碼及數量等。當日發布的申購、贖回清單，當日不得修改。
　　19．【答案】C
　　【解析】由于投資者想申購ETF，申購ETE需擁有對應的足額組合證券和替代現金，可以先按照清單買股票。這個過程可以通過一級交易商提供的組合交易系統一筆委托實現。
　　20．【答案】A
　　【解析】上海證券交易所規定，權證行權的申報數量為100份的整數倍；而深圳證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報。
　　21．【答案】C
　　【解析】根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》第七條規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件是證券公司具有20家以上的營業部，且布局合理。
　　22．【答案】C
　　【解析】中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓中，委托的股份數量以“股”為單位，每筆委托股份數量應為3萬股以上。投資者證券賬戶某一股份余額低于3萬股的，只能一次性委托賣出。
　　23．【答案】A
　　【解析】股份轉讓公司應當委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。
　　24．【答案】B
　　【解析】股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定前，應該按照中國證監會的有關規定，根據中國證券業協會確定一家代辦機構，為公司提供終止上市后股份轉讓代辦服務。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。
　　25．【答案】B
　　【解析】股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5％。證券公司在代辦轉讓業務中只能接受投資者的限價委托，不能接受全權委托。
　　26．【答案】D
　　【解析】股份轉讓公司委托代辦股份轉讓應當而且只能委托1家證券公司辦理；股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議；代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。D項，退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規定的程序作出決定。
　　27．【答案】C
　　【解析】證券公司提供中間介紹業務的業務規則其中之一包括：應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開這些信息：①受托從事的介紹業務范圍；②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結算結果查詢方式；⑥中國證監會規定的其他信息。