1．【答案】AC
【解析】B項申購后的第一個交易日(T+1日)，由中國結算公司分公司進行申購資金凍結處理；D項尚未開立資金賬戶的投資者，只能在申購日之前(含該日)開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。
2．【答案】ABCD
【解析】申購日后的第一個交易日(T+1日)由中國結算公司凍結申購資金，發行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日(T+2日)組織搖號抽簽。申購日后的第三個交易日(T+3日)公布搖號中簽結果，中國結算公司對未中簽部分的申購資金予以解凍。
3．【答案】BCD
【解析】股票網上發行是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業部交易系統進行申購的發行方式。股票網上發行方式的基本類型包括：①網上競價發行；②網上定價發行。在我國，絕大多數股票采用了網上定價發行。另外，在網上定價發行中，具體形式有很多：比如前幾年曾采用過的網上累計投標詢價發行和網上定價市值配售等發行方式。
4．【答案】BCD
【解析】網上發行具有以下優點：①經濟性，網上發行大大減輕了發行組織工作壓力，減少了許多不必要的環節，為社會節省了大量的人力，物力和財力資源；②高效性，網上發行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網絡進行的，因此整個發行過程安全，高效。
5．【答案】AC
【解析】新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處：一是發行價格的確定方式不同，前者事先確定價格，而后者是事先確定發行底價，由發行時競價決定發行價；二是認購成功者的確認方式不同，定價發行方式按抽簽決定，競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。
6．【答案】BCD
【解析】根據《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則(2011年修訂)》的通知，申報股數用來代表表決意見：申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權。
7．【答案】AD
【解析】B項，投資者通過交易系統進行投票要選擇買人；C項，對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數，對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。
8．【答案】ABC
【解析】上海證券交易所B股現金紅利的派發日程與A股稍有不同：B股現金紅利的發放日為T+11日，而A股現金紅利的發放日為T+8日。
9．【答案】BC
【解析】A項，基金合同生效后即進人封閉期，封閉期不超過3個月；D項，投資者通過深圳證券交易所交易系統認購的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。
10．【答案】ABCD
【解析】對于可轉換債券，初始轉股價格可因公司送紅股、增發新股、配股或降低轉股價格時進行調整，具體調整情況公司應予以公告。
11．【答案】BC
【解析】經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。權證上市首日開盤參考價，由保薦機構計算；無保薦機構的，由發行人計算，并將計算結果提交證券交易所。
12．【答案】BC
【解析】可轉換債券持有人的權利有：①可以在轉換期內按規定轉換成股票；②可以持有到期獲得債券本金和利息；③可以在可轉換債券到期前在流通市場上轉讓。A項持有人只能按規定轉換成股票，而不是當時機有利時才轉；D項不屬于其持有人的權利。
13．【答案】ABC
【解析】股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。
14．【答案】ABD
【解析】代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務有：①向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務；②受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜；③根據中國證券業協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項；④中國證券業協會許可的其他業務。
15．【答案】BC
【解析】A項，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5％；D項，股份轉讓的轉讓日根據股份轉讓公司質量，實行區別對待，分類轉讓。同時滿足相關條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次的轉讓方式即每周一至每周五；不能同時滿足相關條件的股份轉讓公司，股份實行每周3次的轉讓方式，為每周一、周三、周五。
16．【答案】ABD
【解析】根據中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格必須滿足的條件有：①經營穩健，財務狀況正常，不存在重大風險隱患；②具有20家以上的營業部，且布局合理；③具備協會會員資格，凈資本不低于人民幣5億元。
17．【答案】AB
【解析】在本題的C項中應是代辦股份轉讓業務是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務；D項中應是中圍證券業協會依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務進行監督管理。
18．【答案】ABCD
【解析】從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開這些信息：①受托從事的介紹業務范圍；②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；③客戶開戶和交易流程、出入金流程；④期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；⑤交易結算結果查詢方式；⑥中國證監會規定的其他信息。
19．【答案】ABCD
【解析】證券公司提供IB業務時，不得：①利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；②不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼；③不得代客戶下達交易指令；④不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
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