證券交易真題及答案第七章

來源：233網校 2015年5月21日

分享：收藏

第1頁：單選題1-23
第2頁：多選題1-14

歷年真題精選第7章　資產管理業務

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
　　1．下列關于資產管理業務的描述不正確的是（　　）。
　　A．證券公司對客戶委托的資產進行經營運作
　　B．證券公司須確保客戶資產的穩定增值
　　C．證券公司需與客戶簽訂資產管理合同
　　D．證券公司為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務
　　2．證券公司申請從事資產管理業務，必須具備的條件之一是（　　）。
　　A．資產管理業務人員具有5年以上證券從業經歷
　　B．資產管理業務人員不少于15人
　　C．經營行為規范，近3年內沒有受到過行政處罰或者刑事處罰
　　D．凈資本不低于人民幣2億元
　　3．限定性集合資產管理計劃投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（　　）。
　　A．10％
　　B．20％
　　C．30％
　　D．40％
　　4．專項資產管理業務特點不包括（　　）。
　　A．集合性
　　B．綜合性
　　C．特定性
　　D．通過專門賬戶經營運作
　　5．一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的（　　）。
　　A．20％
　　B．5％
　　C．30％
　　D．10％
　　6．證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是（　　）。
　　A．“證券公司名稱——資產托管機構名稱——集合資產管理計劃名稱”
　　B．“集合資產管理計劃名稱”
　　C．“證券公司名稱——集合資產管理計劃名稱”
　　D．“資產托管機構名稱——集合資產管理計劃名稱”
　　7．在資產管理業務中，（　　）負責保管客戶委托資產。
　　A．證券登記結算機構
　　B．資產托管機構
　　C．證券交易所
　　D．證券公司
　　8．下列選擇中，不屬于資產托管機構辦理集合資產管理計劃的資產托管業務應當履行的職責的是（　　）。
　　A．出具資產托管報告
　　B．出具資產管理報告
　　C．執行證券公司的清算指令
　　D．執行證券公司的投資指令
　　9．定向資產管理專用證券賬戶（　　），中國證監會另有規定的除外。
　　A．不得辦理轉托管，但可辦理轉指定
　　B.既可辦理轉托管，也可辦理轉指定
　　C．不得辦理轉指定，但可辦理轉托管
　　D．不得辦理轉托管或者轉指定
　　10．證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（　　）。
　　A．“客戶名稱”
　　B．“定向資產管理計劃名稱”
　　C．“證券公司名稱——資產托管機構名稱——客戶名稱”
　　D．“證券公司名稱——資產托管機構名稱——定向資產管理計劃名稱”
　　11．關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是（　　）。
　　A．證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模
　　B．證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告
　　C．證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易
　　D．證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務
　　12．證券公司從事定向資產管理業務，應當自專用證券賬戶開立之日起（　　）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
　　A．3
　　B．5
　　C．10
　　D．15
　　13．證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當建立（　　）。
　　A．研究與交易之問的交流制度
　　B．投資對象備選庫制度
　　C．有效的投資風險評估制度
　　D．完善的交易記錄制度
　　14．定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（　　）日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
　　A．3
　　B．5
　　C．10
　　D．15
　　15．集合資產管理計劃中證券公司享有的權利包括（　　）。
　　A．收取交易印花稅
　　B．收取客戶資產管理報酬
　　C．將管理的資產用于資金拆借
　　D．分享投資收益
　　16．集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（　　）。
　　A．也不保證最低收益
　　B．但保證最低收益不低于說明書的預測收益
　　C．但保證最低收益不低于銀行同期存款利率
　　D．但保證投資者的本金不受損失
　　17．集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（　　）向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。
　　A．2個月
　　B．3個月
　　C．1個月
　　D．6個月
　　18．在集合資產管理合同中，管理人應（　　）。
　　A．保證委托資產的來源及用途合法
　　B．承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產
　　C．保證本集合計劃資產投資不受損失
　　D．承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責
　　19．關于集合資產管理業務，下列說法中錯誤的是（　　）。
　　A．證券公司辦理集合資產管理業務，須設立集合資產管理計劃
　　B．證券公司須將客戶資產交由具有托管資格的托管機構進行托管
　　C．證券公司設立任何集合資產管理計劃，都須報經中國證監會批準
　　D．集合資產管理業務必須在專門賬戶中運作管理
　　20．（　　）是集合資產管理計劃允許的投資事項。
　　A．將集合計劃資產用于資金拆借
　　B．將集合計劃資產中的證券用于回購
　　C．將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資
　　D．將集合計劃全部資產用于申購
　　21．下列選項中屬于資產管理業務的市場風險的是（　　）。
　　A．證券公司向客戶承諾收益或分擔損失而受到主管機構處罰造成損失
　　B．因不可預見和控制的因素導致市場波動造成客戶資產損失
　　C．因證券公司管理不善、違規操作造成客戶資產損失
　　D．因證券公司在資產管理業務中投資決策失誤造成客戶資產損失
　　22．下列可導致資產管理業務經營風險的行為是（　　）。
　　A．與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明
　　B．操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉資金
　　C．操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
　　D．在資產管理業務中投資決策失誤
　　23．證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后（　　），將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
　　A．15個工作日內
　　B．20個工作日內
　　C．10個工作日內
　　D．5個工作日內