1．【答案】B
【解析】較嚴格的信息披露是集合資產管理業務相比較專項資產管理業務的將點之一。
2．【答案】A
【解析】證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。
3．【答案】B
【解析】申請從事客戶資產管理業務的證券公司的條件之一是最近一年內未受到過行政處罰或者刑事處罰。
4．【答案】A
【解析】證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃，在該集合資產管理計劃存續期間，證券公司不得收回所投入的資金。以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃的證券公司，應當在集合資產管理合同中對其所投入的資金數額和承擔的責任等做出約定。
5．【答案】B
【解析】證券公司開展定向資產管理業務，應當保證客戶委托資產與證券公司自有資產相互獨立，不同客戶的委托資產相互獨立，對不同客戶的委托資產應當獨立建賬，獨立核算，分賬管理。
6．【答案】B
【解析】中國證監會自收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后，對申報材料的齊備性進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
7．【答案】B
【解析】同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務，同一人不得兼任資產管理業務和自營業務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經中國證監會批準。
8．【答案】A
【解析】集合資產管理計劃推廣期問，應當由托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金，證券公司和推廣機構應當將推廣期間客戶的資金存人在托管銀行開立的專門賬戶。在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產管理計劃的資金。
9．【答案】B
【解析】資產管理業務經營風險主要是指證券公司在資產管理業務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。
10．【答案】A
【解析】證券公司開展資產管理業務不得對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。
11．【答案】B
【解析】證券公司和資產托管機構應當按照有關法律、行政法規的規定保存資產管理業務的會計賬冊，并妥善保存有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料。自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
12．【答案】A
【解析】證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所，對每個集合計劃的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60日內，按照集合資產管理合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報證券公司住所地中國證監會派出機構備案。
真題精選：證券基礎知識真題及答案章節精選匯總｜證券交易真題及答案章節匯總
考前沖刺：2015上半年證券基礎知識備考沖刺專題｜專業科目4科沖刺
233網校強強集結證券從業頂尖講師教研團隊，打造雙師資授課證券VIP班，您可以選擇自己喜愛的老師講課。另外題庫準備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。
