1．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（ ）。
A．通過專門賬戶進(jìn)行運作
B．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
C．投資范圍有限定性和非限定性之分
D．集合性
2．下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機(jī)構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購
3．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理（ ）等職責(zé)。
A．客戶盡職調(diào)查
B．資金收付
C．監(jiān)督證券公司投資行為
D．投資運作
4．證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報（ ）備案。
A．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
5．定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
A．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
B．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
C．客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
D．投資品種和持有期限
6．定向資產(chǎn)管理合同由（ ）共同簽署。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．客戶
7．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（ ）行為。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
C．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
D．以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．
8．在集合資產(chǎn)管理合同的“投資收益與分配”部分包括（ ）。
A．收益的構(gòu)成
B．收益分配方案
C．收益分配原則
D．最低收益承諾
9．關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，以下說法正確的是（ ）。
A．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支
B．集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)
C．證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行
D．證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
10．證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至（ ）。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
11．集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明計劃資產(chǎn)管理計劃的（ ）等內(nèi)容。
A．風(fēng)險揭示
B．投資目標(biāo)
C．盈利預(yù)期
D．特點
12．在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
13．下列說法錯誤的有（ ）。
A．限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)只能投資于債券
B．不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)設(shè)置統(tǒng)一賬戶，但須獨立核算
C．證券公司不得通過報刊等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D．證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
14．集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之H起60個交易日內(nèi)，按原合同約定的方式向（ ）提供。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．稅務(wù)部門
D．客戶
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