1．【答案】ABCD
【解析】集合資產管理業務的特點有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產必須進行托管；④通過專門賬戶投資運作；⑤較嚴格的信息披露。
2．【答案】BC
【解析】證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業銀行代理推廣。一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規另有規定的除外。
3．【答案】BC
【解析】資產托管機構根據證券公司、客戶的委托，對客戶的資產進行保管，辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等指的是客戶資產托管。證券公司辦理定向資產管理業務，客戶委托資產應當按照中國證監會的規定采取托管方式進行保管。
4．【答案】ACD
【解析】證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報：①證券交易所；②證券登記結算機構；③公司住所地中國證監會派出機構備案。
5．【答案】ABCD
【解析】定向資產管理合同應當包括以下基本事項：①客戶資產的種類和數額；②投資范圍、投資限制和投資比例；③投資目標和管理期限；④客戶資產的管理方式和管理權限；⑤各類風險揭示；⑥資產管理信息的提供及查詢方式；⑦當事人的權利與義務；⑧客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行；⑨管理費、托管費、業績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間；⑩與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式；⑪合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜；⑫違約責任和糾紛的解決方式；⑬中國證監會規定的其他事項。
6．【答案】BCD
【解析】證券公司開展定向資產管理業務，應當依據法律、行政法規和相關的規定，與客戶、托管機構簽訂書面定向資產管理合同，約定客戶、證券公司、資產托管機構的權利和義務。
7．【答案】ABCD
【解析】證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為：①挪用客戶資產；②向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾；③以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶；④將客戶資產管理業務與其他業務混合操作；⑤以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益；⑥自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益；⑦以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易；⑧內幕交易或者操縱市場；⑨法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
8．【答案】ABC
【解析】集合資產管理合同中“投資收益與分配”部分有：①收益的構成；②收益分配原則；③分配方案；④分配方式等內容。
9．【答案】BC
【解析】A項，集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃資產中列支；D項，證券公司應當將集合計劃資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構進行托管。
10．【答案】BC
【解析】證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當按規定的內容與格式制作申請材料(以下簡稱“申報材料”)，并聘請律師事務所對擬設立集合資產管理計劃的合規性和申報材料的真實性、準確性、完整性出具法律意見。上述申報材料1式3份(至少1份為原件)，其中報送中國證監會2份，報送證券公司注冊地中國證監會派出機構1份。
11．【答案】ABD
【解析】集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的這些內容：①特點；②投資目標；③投資范圍；④投資組合設計；⑤委托人參與和退出集合資產管理計劃的安排、風險揭示、資產管理事務的報告和有關信息查詢等內容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人做出委托決定。
12．【答案】ABC
【解析】在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務包括：①按合同約定承擔投資風險；②保證委托資產來源及用途的合法性；③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃；④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額；⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
13．【答案】ABD
【解析】A項，限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于：①投資國債；②國家重點建設債券；③債券型證券投資基金；④在證券交易所上市的企業債券；⑤其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。B項，不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，應單獨設置賬戶，獨立核算、分賬管理。D項，證券公司不得以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務。
14．【答案】AD
【解析】集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。
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