歷年真題精選 第6章證券自營業務
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．自營業務與經紀業務相比較，根本區別是自營業務是證券公司（ ）。
A．代理客戶買賣證券
B．為營利而自己買賣證券
C．為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務
D．可以向客戶出借資金或證券
2．在下列選項中，對證券公司自營業務的描述不正確的是（ ）。
A．使用自有資金和依法籌集的資金
B．使用自己名義開設的證券賬戶
C．設立專門的證券自營部門
D．不繳納證券交易印花稅
3．根據《證券法》規定，從事證券自營業務的證券公司，其注冊資本最低限額應達到（ ）元人民幣。
A．1億
B．5億
C．0．5億
D．10億
4．以下關于證券自營業務的描述不正確的是（ ）。
A．禁止從自營賬戶中提取現金
B．經總部批準，證券公司的營業部可以從事自營業務
C．自營買賣必須在以證券公司自己名義開設的證券賬戶中進行
D．自營業務須由自營業務部門負責自營賬戶的管理
5．證券公司應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制，由（ ）根據自營業務風險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。
A．董事會
B．風險控制委員會
C．風險監控部門
D．證券自營部門
6．證券公司在從事自營業務中可以（ ）。
A．以個人名義進行自營業務
B．以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買賣幾種證券
C．買人公司在IPO包銷過程中未能售出的股票
D．委托其他證券公司代為買賣證券
7．（ ）屬于明文列示的內幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進一只股票
B．發行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內幕人員通過不正當手段或其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進行關聯交易
8．根據《證券法》的規定，（ ）不屬于證券交易內幕信息的知情人。
A．持有上市公司3％股份的自然人
B．上市公司的監事
C．證券監督管理機構的工作人員
D．證券交易所的有關人員
9．自2008年6月1日起實施的《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（ ）個交易日內報證券交易所備案。
A．5
B．3
C．1
D．2
10．證券公司自營業務違反《刑法》規定的行為不包括（ ）。
A．以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
D．單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格
11．下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是（ ）。
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中國證監會及其派出機構
D．中國證監會聘請的專業性中介機構
12．證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應至少妥善保存（ ）年。
A．3
B．5
C．20
D．10
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