歷年真題答案及解析

　　一、單選題
　　1．【答案】B
　　【解析】自營業務與經紀業務相比較，根本區別在于：自營業務是證券公司為營利而自己買賣證券，而經紀業務是證券公司代理客戶買賣證券。
　　2．【答案】D
　　【解析】經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為稱作證券自營業務。證券公司開展自營業務需要設立專門的證券自營部門，但只要發生股票交易即需要繳納證券交易印花稅。
　　3．【答案】A
　　【解析】根據規定，只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。
　　4．【答案】D
　　【解析】證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。其中，自營業務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。
　　5．【答案】C
　　【解析】根據相關規定，證券公司應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制，由風險監控部門根據自營業務風險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。
　　6．【答案】C
　　【解析】證券公司從事自營業務，應當遵守：真實、合法的資金和賬戶，證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。ABD三項屬于證券自營業務的禁止行為。
　　7．【答案】C
　　【解析】常見的內幕交易有：①內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券；②內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易；③非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
　　8．【答案】A
　　【解析】證券交易內幕信息的知情人有：①發行人的董事、監事、高級管理人員；②持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦機構、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。
　　9．【答案】B
　　【解析】自2008年6月1 日起實施的《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
　　10．【答案】B
　　【解析】根據《刑法》相關規定，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的；單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的；以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的；以其他方法操縱證券交易價格的，將追究刑事責任。
　　11．【答案】A
　　【解析】根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所根據國家關于證券公司證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理。
　　12．【答案】C
　　【解析】中國證監會對自營業務的監管要求是：證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

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