證券交易真題及答案第六章

來源：233網校 2015年5月21日

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第5頁：多選題答案及解析
第6頁：判斷題答案及解析

　　三、判斷題
　　1．【答案】B
　　【解析】證券公司從事自營業務時，必須擁有資金，但證券不是必須擁有的。
　　2．【答案】A
　　【解析】根據相關規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監會備案。
　　3．【答案】B
　　【解析】證券公司自營買賣業務的首要特點是決策的自主性，主要表現在這些方面：①交易行為的自主性；②選擇交易方式的自主性；③選擇交易品種、價格的自主性。
　　4．【答案】B
　　【解析】證券公司自營買賣業務區別于經紀業務的另一重要特征是風險性。在證券的自營買賣業務中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔；而在代理買賣業務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格和數量都由委托人決定，因此而產生的收益和損失也由委托人承擔。
　　5．【答案】B
　　【解析】中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
　　6．【答案】B
　　【解析】根據2008年的《關于修改(證券公司風險控制指標管理辦法)的決定》，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％。持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％。
　　7．【答案】B
　　【解析】市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動使證券價格變得變幻莫測而造成一定風險甚至導致證券公司自營虧損，是不能通過主觀努力避免的。
　　8．【答案】A
　　【解析】證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員；②持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。
　　9．【答案】A
　　【解析】根據《證券法》的相關規定，證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。
　　10．【答案】B
　　【解析】證券公司自營業務的禁止行為其中一項是：禁止內幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業決策的人員”屬于內幕信息持有人，所以不能提供參考信息。
　　11．【答案】A
　　【解析】內幕信息是指涉及公司的經營、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在證監會指定的上市公司信息披露刊物或網站上正式公開的事項。
　　12．【答案】B
　　【解析】證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動，定義內幕交易與交易事后是否造成損失無關，指的是內幕交易。
　　13．【答案】A
　　【解析】內幕交易在操作程序上往往與正常的證券市場操作程序相同，即也是在市場上公開買賣；也無論其主觀上是故意或者是過失，比如是否利用了該信息進行交易；亦無論其買入或者賣出所持有該上市公司證券的數量或者金額，數量和金額的多寡僅對行為人進行內幕交易應承擔的法律責任大小產生影響。
　　14．【答案】B
　　【解析】根據《證券法》的有關規定，證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。