1．【答案】ACD
【解析】自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，區(qū)別在于：自營業(yè)務是證券公司為營利而自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。證券自營業(yè)務的特點具體表現(xiàn)在這些方面：①決策的自主性；②交易的風險性；③收益的不確定性。B項屬于經(jīng)紀業(yè)務的特點。
2．【答案】BC
【解析】證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點即為決策的自主性，表現(xiàn)在這些方面：①交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券；②選擇交易方式的自主性，即證券公司在買賣證券時，是通過證券交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定；③選擇交易品種、價格的自主性，證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格。
3．【答案】ABCD
【解析】自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。自營業(yè)務中涉及這些方面：①自營規(guī)模；②風險限額；③資產(chǎn)配置；④業(yè)務授權(quán)等重大決策。凡涉及的內(nèi)容應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
4．【答案】BC
【解析】董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據(jù)：①公司資產(chǎn)；②負債；③損益；④資本充足這四個方面來確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。
5．【答案】ABCD
【解析】《證券法》明確列示操縱證券市場的手段有：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。
6．【答案】ABCD
【解析】《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為，主要有：禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱市場和其他禁止的行為，包括假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
7．【答案】ABD
【解析】所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。C項，上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。
8．【答案】ABD
【解析】A項，所謂內(nèi)幕信息是：在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息；B項，只有所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員購買本公司的證券才屬于內(nèi)幕交易；D項，內(nèi)幕交易發(fā)生在內(nèi)幕知情人身上，而不僅發(fā)生在內(nèi)幕人員身上。
9．【答案】BCD
【解析】根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
10．【答案】ABC
【解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施有：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理；②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。
11．【答案】ABCD
【解析】證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。主要措施包括：①嚴肅保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與公司決策的人員不打聽內(nèi)幕信息；②為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離；③加強員工的內(nèi)部管理，嚴禁證券從業(yè)人員買賣股票；④在思想上提高認識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序。
12．【答案】CD
【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務情況；證券交易所對證券公司自營業(yè)務實行日常監(jiān)督管理，而不是證監(jiān)會。
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