1．與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)（ ）。
A．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
B．業(yè)務(wù)的中介性
C．收益的不確定性
D．決策的自主性
2．下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ）。
A．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣
D．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策
3．自營業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．業(yè)務(wù)授權(quán)
B．風(fēng)險(xiǎn)限額
C．資產(chǎn)配置
D．自營規(guī)模
4．證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務(wù)（ ）。
A．資產(chǎn)配置策略
B．規(guī)模
C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
D．投資品種
5．下列行為中屬于操縱市場行為的有（ ）。
A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易額
B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C．通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D．通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
6．證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（ ）。
A．將自營賬戶借給他人使用B．操縱市場
C．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作D．內(nèi)幕交易
7．以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。
A．上市公司董事長突然死亡
B．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C．上市公司1／4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D．上市公司發(fā)生重大債務(wù)
8．下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說法中，錯(cuò)誤的有（ ）。
A．對(duì)上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息
B．對(duì)上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易
C．無論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易
D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上
9．根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到下列處罰（ ）。
A．追究刑事責(zé)任
B．罰款
C．沒收違法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
10．禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施包括（ ）。
A．中國證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
C．證券公司加強(qiáng)自律
D．新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督
11．下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有（ ）。
A．嚴(yán)肅保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與公司決策的人員不打聽內(nèi)幕信息
B．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
C．加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理，嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票
D．在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場的正常交易秩序
12．下列說法正確的有（ ）。
A．證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況
B．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理
C．中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)的資料
D．自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一
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