1．根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。
A．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者必須在申購(gòu)日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金
B．申購(gòu)當(dāng)日，由中國(guó)結(jié)算公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理
C．申購(gòu)后第二個(gè)交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中．簽率
D．尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購(gòu)日的前一日在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金
2．若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購(gòu)日，下列關(guān)于申購(gòu)日程安排表述，正確的有（ ）。
A．T+1日進(jìn)行申購(gòu)資金驗(yàn)資
B．T+1日由中國(guó)結(jié)算公司凍結(jié)申購(gòu)資金
C．T+2日主承銷商組織搖號(hào)抽簽
D．T+3日公布搖號(hào)中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購(gòu)資金
3．在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過程，網(wǎng)上發(fā)行新股的類型有（ ）等。
A．全額預(yù)繳，比例配置
B．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
D．網(wǎng)上定價(jià)市值配售
4．下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）。
A．網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過程高效、安全
B．網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全
C．網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差
D．網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性
5．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要在于（ ）。
A．定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格
B．競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
C．競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)
D．定價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
6．關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（ ）。
A．申報(bào)2股代表?xiàng)墮?quán)
B．申報(bào)1股代表同意
C．對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
D．當(dāng)股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類推
7．關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（ ）。
A．對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
B．投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣出
C．對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票
D．對(duì)于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3．01元代表第一位候選人
8．下列有關(guān)上海證券交易所上市證券A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的敘述，正確的有（ ）。
A．申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)
B．中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
C．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T-1日前)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)
9．下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有（ ）。
A．基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過2個(gè)月
B．投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)
C．投資者通過證券交易所的各會(huì)員營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤認(rèn)購(gòu)的，所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷
D．投資者通過證券交易所系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
10．對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司（ ）時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
A．增發(fā)新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
11．關(guān)于我國(guó)證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。
A．經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以代理投資者買賣權(quán)證，但不能自營(yíng)
B．投資者應(yīng)使用在中國(guó)結(jié)算公司的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)
C．根據(jù)權(quán)證價(jià)格漲跌幅限制，權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)一標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125％×行權(quán)比例
D．權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由證券交易所計(jì)算
12．下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有（ ）。
A．可以在持有期的有利時(shí)機(jī)內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B．可以持有到期獲得債券本金和利息
C．可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓
D．可以參與發(fā)行人的股東大會(huì)
13．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件有（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股
D．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)委托3家以上證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
14．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ）。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高層管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
15．關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下描述正確的有（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10％
B．股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股
C．證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份
D．股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五
16．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（ ）。
A．具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
B．有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理
C．凈資本不低于人民幣241元
D．最近2年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為
17．按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（ ）。
A．從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易
B．目前證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
18．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所位置或者其網(wǎng)站，公開（ ）等信息。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．客戶開戶和交易流程、出入金流程
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
19．證券公司提供IB業(yè)務(wù)時(shí)，不得（ ）。
A．利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
B．代客戶接收、保管交易密碼
C．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資
D．代客戶下達(dá)交易指令
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