2007證券基礎(chǔ)知識最新模擬試題及答案（2）
1. 證券市場法律制度
證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）原則解釋法律和處理問題。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：公開 [錯]
2: B：誠實(shí)信用 [對]
3: C：公正 [錯]
4: D：公平 [錯]
2. 按計(jì)息方式分類的債券
浮動利率債券的利率應(yīng)與（）掛鉤。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：經(jīng)濟(jì)增長率 [錯]
2: B：再貼現(xiàn)率 [錯]
3: C：基準(zhǔn)利率 [對]
4: D：物價上漲率 [錯]
3. 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
《證券公司內(nèi)部控制指引》，發(fā)布的時間是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：2003年12月15日 [對]
2: B：2002年12月26日 [錯]
3: C：2002年11月26日 [錯]
4: D：2003年11月26日 [錯]
4. 恒生指數(shù)
現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為（?。?。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：100點(diǎn) [錯]
2: B：1000點(diǎn) [錯]
3: C：10000點(diǎn) [錯]
4: D：975.47 [對]
5. 律師事務(wù)所
按照我國《證券法》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定證券承銷機(jī)構(gòu)和（）從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請律師，參照證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：證券公司 [錯]
2: B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷商 [對]
3: C：證券咨詢機(jī)構(gòu) [錯]
4: D：證券投資機(jī)構(gòu) [錯]
6. 基金持有人
公司型基金的投資人通過（）行使公司的重大決策權(quán)利。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：股東大會 [錯]
2: B：董事會 [對]
3: C：監(jiān)事會 [錯]
4: D：收益人大會 [錯]
7. 按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動利率債券
一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序?yàn)椋ǎ?(單項(xiàng)選擇題)
1: A：政府債券、公司債券、金融債券 [錯]
2: B：金融債券、公司債券、政府債券 [錯]
3: C：政府債券、金融債券、公司債券 [對]
4: D：金融債券、政府債券、公司債券 [錯]
8. 證券市場的產(chǎn)生
美國最早的證券交易所是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：紐約證券交易所 [錯]
2: B：芝加哥證券交易所 [錯]
3: C：費(fèi)城證券交易所 [對]
4: D：波士頓證券交易所 [錯]
9. 金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值
無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價格處于什么水平,金融期權(quán)的內(nèi)在價值都（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A:大于零 [錯]
2: B:小于零 [錯]
3: C:等于零 [錯]
4: D:大于或等于零 [對]
10. 債券的定義與特征
債券是實(shí)際應(yīng)用的（）的證書。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：真實(shí)資本 [對]
2: B：虛擬資本 [錯]
3: C：固定資本 [錯]
4: D：流動資本 [錯]
11. 欺詐行為
按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將政券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：內(nèi)幕交易行為 [錯]
2: B：操縱市場行為 [錯]
3: C：欺詐客戶行為 [對]
4: D：虛假陳述行為 [錯]
12. 其他基金
在西方國家，貨幣市場基金不得投資于（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：銀行短期存款 [錯]
2: B：國庫券 [錯]
3: C：商業(yè)票據(jù) [錯]
4: D：普通股 [對]
13. 信用風(fēng)險
信用風(fēng)險最小的債券是（?。?。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：中央政府債券 [對]
2: B：地方政府債券 [錯]
3: C：金融債券 [錯]
4: D：公司債券 [錯]
14. 《基金法》的主要內(nèi)容
我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參加，方可召開。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：百分之三十以上 [錯]
2: B：百分之七十以上 [錯]
3: C：百分之十以上 [錯]
4: D：百分之五十以上 [對]
15. 國際債券的分類
目前，已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：揚(yáng)基債券 [錯]
2: B：武士債券 [錯]
3: C：龍債券 [錯]
4: D：歐洲債券 [對]
