91、證券公司從業人員的特定禁止行為有（　　）。
A．代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券
B．違規向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍
D．買賣法律明文禁止買賣的證券
92、證券公司發生下列（　　）重要事項，必須經證券監督管理機構批準。
A．變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
B．設立、收購或者撤銷分支機構
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業務范圍或者注冊資本
93、金融衍生工具的基本特性包括（　　）。
A．跨期性
B．聯動性
C．杠桿性
D．不確定性或高風險性
94、證券是指（　　）。
A．各類記載并代表一定權利的法律憑證
B．各類證明持有者身份和權利的憑證
C．用以證明或設定權利所做成的書面憑證
D．用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證
95、股票價格指數的編制步驟包括（　　）。
A．選擇樣本股
B．選定某基期
C．計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正
D．指數化
96、關于優先股票的闡述錯誤的是（　　）。
A．優先股票是指股東享有某些優先權利的股票
B．優先股票也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C．優先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權利
D．優先股票股東有表決權
97、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（　　）。
A．注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B．注明所在證券、期貨投資咨詢機構的地址
C．注明個人真實姓名
D．對投資風險作充分說明
98、關于保險公司次級定期債務描述正確的是（　　）。
A．其期限在5年以上(含5年)
B．保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息
C．本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本
D．募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人可向法院申請對募集人實施破產清償
99、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區別是（　　）。
A．交易的監管程度不同
B．交易場所和交易組織形式不同
C．金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定
D．保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同
100、設立證券公司應當具備的條件是（　　）。
A．有符合法律、行政法規規定的公司章程
B．有固定的經營場所和業務設施
C．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格
D．有完善的風險管理與內部控制制度
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
101、中國證監會在1995年加入了證監會國際組織，并在1998年當選為執委會委員。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤　

102、證券公司應當保障合規總監的獨立性，保障合規總監能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤

103、1997年3月經國務院批準、國務院證券委員會發布《可轉換公司債券管理暫行辦法》，我國上市公司開始發行可轉換公司債券。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤

104、存托憑證由J．P．摩根首創。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤

105、在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年的資產評估機構不能申請證券評估資格。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤

106、恒生中國內地指數包括77家在香港上市而營業收益主要來自中國內地的公司，又分為H股指數和藍籌股指數。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤

107、基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤

108、中證基金指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數和2個分類指數。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤　

109、存托憑證對發行人的優點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發行股票與債券的法律要求、上市手續簡單、發行成本低等。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤

110、貨幣市場基金的優點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤