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2011年9月證券從業考試《市場基礎知識》沖刺試卷(4)

來源:233網校 2011年8月10日
導讀:
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41、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定,上市公司非公開發行股票,發行對象均屬于原前(  )名股東的,可以由上二市公司自行銷售。
A.8
B.10
C.15
D.20
42、下列關于證券公司各項業務凈資本要求的表述錯誤的是(  )。
A.證券公司經營證券經紀業務的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經營證券經紀業務,同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的,其凈資本不得低于人民幣8000萬元
D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元
43、2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議,合并成立(  )。
A.泛歐交易所
B.紐交所一泛歐證交所公司
C.CME集團有限公司
D.倫敦國際金融期權期貨交易所
44、下列關于歐洲債券和外國債券的表述錯誤的是(  )。
A.外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷
B.在發行法律方面,歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多
C.歐洲債券的預扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳所得稅
D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,主要為美元
45、當上市公司在(  )上市的股票交易出現最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。{Page}


46、在我國,根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定,(  )以上的基金資產投資于債券的,為債券基金。
A.80%
B.75%
C.70%
D.60%
47、享有優先認股權的股東對其所享有的優先認股權可以做出三種選擇,其中不包括(  )。
A.行使權利認購新發行的普通股票
B.不行使權利而聽任其過期失效
C.按其持股比例5%的數量,優先認購一定數量新發行股票的權利
D.將權利轉讓給他人,從中獲得一定的報酬
48、某股份公司因破產進行清算,公司財產在支付完破產費用后,其償付的優先順序依次是(  )。
A.普通股股東、債權人、優先股股東
B.債權人、優先股股東、普通股股東
C.優先股股東、普通股股東、債權人
D.優先股股東、債權人、普通股股東
49、根據發行主體的不同,債券可以分為(  )。
A.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
B.零息債券、附息債券和息票累積債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.中央債券和地方債券
50、1602年,在(  )成立了世界上第一個股票交易所。
A.英國的倫敦
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
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