A．自由選擇經紀商
B．對證券交易過程的知情權
C．自由買賣、贈與或質押自己名下的證券
D．隨時變更或撤銷委托
22．證券經紀業(yè)務營銷的關鍵環(huán)節(jié)是( )。
A．客戶促成
B．客戶關系建立
C．目標市場選擇
D．營銷渠道選擇
23．細分市場的( )特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。
A．可度量性
B.可接近性
C.有價值
D．差異性
24．( )即選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務對象。如以債券交易作為其服務重點的證券公司，主要服務于債券投資者等。
A．客戶集中策略
B.品種集中策略
C．地區(qū)集中策略
D．時間集中策略
25．網上競價發(fā)行方式的缺陷是( )。
A．效率低
B.廣泛的市場性
C．股價易被機構大資金操縱
D．一、二級市場的聯(lián)動性
26．自( )起，我國開始實行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。
A．2004年1月1日
B.2005年1月1日
C．2006年6月1日
D．2007年6月1日
27．對于股票上網發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于( )組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進行中簽處理。
A T+3日
B．T+2日
C．T+1日
D．T日
28．上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按( )確定。
A．1元
B．當日市場價格
C．前一日基金份額凈值
D．當日基金份額凈值
29．上市開放式基金的合同生效后即進入( )，一般不超過3個月。
A.交易期
B.凍結期
C.封閉期
D．等候期
30．根據我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束( )后，方可轉換為公司股票。
A．6個月
B.9個月
C．3個月
D．1年
31．從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣( )。
A．3000萬元
B．5000萬元
C.1億元
D．2億元
32．證券公司的( )是自營業(yè)務的最高決策機構。
A．股東大會
B.董事會
C．理事會
D．監(jiān)事會
33．證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指( )。
A經營風險
B.法律風險
C.操作風險
D．市場風險
34．下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是( ).
A．發(fā)行人的監(jiān)事
B．公司的實際控制人
C．發(fā)行人的中層管理人員
D.持有公司10%股份的股東
35．證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A．1
B．3
C．5
D.10
36．證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的或者違法所得不足10萬元的，( )。
A．處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以1倍以上5倍以下的罰款
C．處以20萬元的罰款
D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
37．證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，設立非限定性集合資產管 理計劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。
A．1
B.2
C．3
D．5
38．證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶。
A．5
B．10
C．15
D．30
39．證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業(yè)務，并由( )進行復核。
A．托管機構
B.推廣機構
C．證券公司
D．結算托管部門
40．以下關于證券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是( )。
A．接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額
B.定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
C．將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易
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