A．證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善
B.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
C．證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失
D．證券公司投資決策失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
42．集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．15
B．30
C.60
D．90
43．證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(guò)( )個(gè)交易日。A．1
B．2
C 5
D．10
44．融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。
A．凈值
B．收盤價(jià)
C．最新成交價(jià)
D．前一日平均收盤價(jià)
45．維持擔(dān)保比例超過(guò)( )時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
A．130%
B．150%
C．200%
D．300%
46．首批申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為( )。
A．A類
B．AA類
C．A從類
D．AAA+類
47．證券公司的( )負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文
本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
A．董事會(huì)
B．分支機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
48．用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
49．證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求是以債券回購(gòu)交易資金的( )進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A月收益率
B．年收益率
C．季度收益率
D．加權(quán)平均收益率
50．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為( )。
A．0．1元或其整數(shù)倍
B．0．05元或其整數(shù)倍
C．o．01元或其整數(shù)倍
D．0．005元或其整數(shù)倍
51．( )是指?jìng)灰讌⑴c者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。
A．雙邊報(bào)價(jià)
B．公開報(bào)價(jià)
C．對(duì)話報(bào)價(jià)
D．格式化詢價(jià)
52．上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照( )進(jìn)行申報(bào)。
A．價(jià)格
B．證券賬戶
C．回購(gòu)期限
D．交易的券種
53．( )是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．中國(guó)人民銀行
54．上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A．10000
B．50000
C．100000
D．500000
55．證券交易的清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。
A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
56．( )指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
A．單邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．雙邊凈額清算
D．三邊凈額清算
57．結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的( )日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A．5
B.15
C.20
D．25
58．根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的，可以登記在( )名下。
A．法定持有人
B．名義持有人
C．指定持有人
D．證券公司營(yíng)業(yè)部
59．下列各種證券登記中，( )指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
A．初始登記
B．變更登記
C．退出登記
D．債券登記
60．共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當(dāng)。
A．清算機(jī)構(gòu)
B．結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．管理機(jī)構(gòu)
D．托管機(jī)構(gòu)
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