1．證券交易與證券發行的聯系表現為( )。
A．證券交易與發行相互促進、相互制約
B．證券交易決定了證券發行的規模，是證券發行的前提
C.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發行的順利進行
D．證券交易為證券發行提供了對象
2．從基金的基本類型看，基金一般可分為( )。
A．交易型開放式指數基金
B．封閉式基金
C．上市開放式基金
D．開放式基金
3．根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有( )。
A．期貨交易
B．現貨交易
C．遠期交易
D．即時交易
4．下列有關設立證券公司所應具備的條件說法正確的有( )。
A．有符合法律、行政法規規定的公司章程
B.最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣5億元
C．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員不一定要具備證券業從業資格
D．有完善的風險管理與內部控制制度
5．開立證券賬戶應堅持( )的原則。
A．準確性
B．真實性
C．合法性
D．可靠性
6．投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A．撤銷當日有交易行為的
B．新股申購未到期的
C．撤銷當日有申報
D．因回購或其他事項未了結的
7．市價委托的優點有( )。
A．沒有價格上的限制
B.成交迅速且成交率高
C．有利于客戶實現預期投資計劃
D．證券經紀商執行委托指令比較容易
8．根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則為( )。
A．可實現最大成交量的價格
＆.使未成交量最小的申報價格
C．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
D．高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
9．協議平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。
A．單邊報價
B.雙邊報價
C．定價申報
D．委托申報
10．對于( )，每個交易日結束后，通過交易所網站公布每筆大宗交易的成交信息。
A．公司債券大宗交易
B．專項資產管理計劃協議交易
C．權益類證券大宗交易
D．債券大宗交易(除公司債券外)
11．在中小企業板和創業板，當( )時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。
A．首次上漲或下跌達到或超過50%
B．股票上市首自盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%
C．股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%
D．股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%
12．對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列( )措施。
A．口頭或書面警示
B.約見談話
C．要求相關投資者提交書面承諾
D．限制相關證券賬戶交易
13．《客戶交易結算資金第三方存管協議書》是客戶與其指定( )簽訂的。
A．會計師事務所
B．存管銀行
C證券經紀商
D．結算公司
14．下列屬于證券經紀商應承擔的義務有( )。
A．堅持客戶適當性管理原則B堅持為客戶保密的制度
C．必須忠實辦理受托業務
D．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
15．營業部為客戶開立資金賬戶不得受理( )開立賬戶。
A．法人以個人名義
B.個人以個人名義
C．法人以法人名義
D．個人以法人名義
16．證券公司的客戶招攬包括( )等環節。
A確定目標市場
B．客戶促成
C．建立客戶關系
D．選擇營銷渠道
17．股票網上發行具有( )優點。
A．經濟性
B．穩定性
C.安全性
D．高效性
18．新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處在于( )。
A．認購方式不同
B.承銷方式不同
C．發行價格的確定方式不同
D．認購成功者的確認方式不同
19．上網發行資金申購過程中，網上發行與網下發行的銜接可通過( )實現。
A．發行公告的刊登
B．網上發行與網下發行的回撥
C．網下股份登記
D．網上增發新股
20．投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海市場( )。
A．證券投資基金賬戶
B．B股賬戶
C．人民幣普通股票賬戶
D．人民幣特殊股票賬戶
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