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2013年證券從業(yè)第四次考試《市場基礎(chǔ)知識(shí)》深度預(yù)測試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2013年11月24日
導(dǎo)讀:
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121、嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣,賺取差價(jià),稱為跨市場套利。(  )

122、連續(xù)競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。

123、為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。(  )

124、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遴守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查,并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。(  )

125、我國對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%,目前減半征收。(  )

126、中央銀行作為證券發(fā)行主體,主要涉及兩類證券:第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。(  )

127、首次公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。(  )

128、基金管理人開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》,該規(guī)定從2009年6月1日起施行。 (  )

129、證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù),為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。(  )

130、債券一般并無明確的還本付息期限,如股票通常被視為無期證券。 ( )

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