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2013年證券從業(yè)第四次考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》深度預(yù)測(cè)試題(4)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013年11月24日
導(dǎo)讀:
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141、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上18個(gè)月以下。(  )

142、契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式,沒(méi)有基金章程,也沒(méi)有公司董事會(huì),而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。 (  )

143、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的50%。(  )

144、股票指數(shù)期權(quán)沒(méi)有可作實(shí)物交割的具體股票,只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。(  )

145、實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能,侵發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。(  )

146、可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款,由公司出價(jià)贖回,股份公司對(duì)贖回自己的股票,可再次發(fā)行,無(wú)須注銷(xiāo)。(  )

147、在我國(guó)發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。 (  )

148、證券發(fā)行時(shí),詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。(  )
149、具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份,稱為國(guó)有法人股,國(guó)有法人股屬于社會(huì)公眾股。(  )

150、大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià),也不納入指數(shù)計(jì)算,不計(jì)入當(dāng)日行情,因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。(  )

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