二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
61、為適應不同類型企業的融資需要，創業板對發行人設置了兩項定量業績指標，以便發行申請人選擇，分別是（　　）。
A．要求發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1 000萬元，并且持續增長
B．要求發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2 000萬元，并且持續增長
C．要求最近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5 000萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于30％
D．要求最近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5 000萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于200

62、基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到下列特殊情況，有權暫停估值（　　）。
A．占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節假日或因故暫停營業時
C．如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

63、關于《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定，敘述正確的有（　　）。
A．調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務
B．鼓勵最近1年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務
C．律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務
D．同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見

64、對存在活躍市場的投資品種，關于基金資產的估值的描述正確的是（　　）。
A．估值日有市價的，應采用市價確定公允價值
B．估值目無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值
C．估值日無市價的，并且最近交易目后經濟環境發生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值
D．有充分證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值

65、通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發生巨大變化，具體成果體現在以下幾個方面（　　）。
A．有效化解了歷史遺留風險
B．平穩處置了一批高風險公司
C．集中改革完善了一批基礎性制度，主要有客戶交易結算資金的第三方存管制度、新的國債回購費易制度、對資產：管理業務實行r客戶資產由第三方管和定期披露信息的新制度、對自營業務實行了賬戶實名、席位專用、規模控制的新制度、證券公司信扈的公開披露制度等
D．積極推進了證券公司的業務創新

66、金融自由化的主要內容包括（　　）。
A．取消對貸款利率的最高限額
B．打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制
C．放松外匯管制
D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

67、關于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（　　）。
A．擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的20％
B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
C．采用《證券法》規定的包銷方式發行
D．上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為

68、按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為（　　）。
A．股權聯結型產品
B．利率聯結型產品
C．匯率聯結型產品
D．商品聯結型產品

69、我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有（　　）。
A．注冊資本不低于5 000萬元人民幣，并且必須為實繳貨幣資本
B．主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
C．取得基金從業資格的人員達到法定人數
D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

70、股東出現（　　）的，應當通知證券公司。
A．質押所持有的股權
B．所持有股權被采取訴訟保全措施
C．決定轉讓所持有的股權
D．所揭有的股權被強行執行

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