三、判斷題
1.B
資本證券是有價(jià)證券的主要形式。
2.A
本題考查有價(jià)證券的收益性特征。題干表述正確。
3.A
本題考查證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。題干表述正確。
4.A
本題考查證券投資基金。題干表述正確。
5.B
l987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。
6.B，
1998年4月，國務(wù)院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。
7.A
本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
8.A
本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。
9.B
本題考查股票分割與合并。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。
10.A
本題考查配股。題干表述正確。
11.B
股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，而不是“內(nèi)在價(jià)值”。
12.B中央銀行采取再貼現(xiàn)政策手段，最終導(dǎo)致的是股票市場價(jià)格“下降”，而不是“上升”。
13.A
本題考查優(yōu)先股票的股息率固定特征。題干表述正確。
14.B
本題考查可贖回優(yōu)先股票。股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以注銷。
15.A
本題考查紅籌股的含義。題干表述正確。
16.A
本題考查債券的收益性特征。題干表述正確。
17.A
本題考查記賬式國債的發(fā)行。題于表述正確。
18.B
具有中國特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的。
19.A
本題考查證券公司短期融資券。
20.A
本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券類型。題干表述正確。
21.A
本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。
22.A
本題考查龍債券。題干表述正確。
23.B
我國首次在國際市場發(fā)行國際債券的時(shí)間是“1982年”，不是“1980年”。
24.A
本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。題干表述正確。
25.B
本題考查貨幣市場基金。貨幣市場基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，而不是“高風(fēng)險(xiǎn)”的。
26.A
本題考查保本基金。題干表述正確。
27.B
本題考查基金管理公司的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》于2009年5月5日發(fā)布，2009年6月1日起施行。
28.A
本題考查基金銷售服務(wù)費(fèi)。題干表述正確。
29.B
經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)，而不是“封閉式基金”的。
30.A
本題考查LOF。題干表述正確。
31.B
根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸人交易性資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)，而不是“賬面價(jià)值”。
32.A
本題考查金融遠(yuǎn)期合約。題干表述正確。
33.A
本題考查金融期貨的限倉制度;題干表述正確。
34.A
本題考查滬、深300股指期貨的交易規(guī)則之一——持倉限額和大戶報(bào)告制度。題干表述正確。
35.B
利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行閭同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率或經(jīng)中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。
36.A
本題考查修正的美式期權(quán)。題干表述正確。
37.B
目前我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合。
38.A
本題考查美國存托憑證的種類。題干表述正確。
39.B
證券發(fā)行核準(zhǔn)制強(qiáng)化的是“中介機(jī)構(gòu)”的責(zé)任，而不是“發(fā)行人”的責(zé)任。
40.A
本題考查債券發(fā)行。題干表述正確。
41.A
本題考查終止股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。題干表述正確。
42.B
中小企業(yè)股票交易連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的，屬于異常波動(dòng)。
43.B
本題考查修正股價(jià)平均數(shù)。修正股價(jià)平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上調(diào)整的，而不是“加權(quán)股價(jià)平均數(shù)”。
44.A
本題考查恒生綜合指數(shù)系列。題干表述正確。
45.B
上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業(yè)債和分離債”作為樣本。
46.A
本題考查公積金轉(zhuǎn)增股本。題干表述正確。
47.B
證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。注意時(shí)間是“15日”，而不是“20日”
48.B
證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。
49.A
本題考查證券的承銷業(yè)務(wù)。題于表述正確。
50.B
證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。
51.B
證券公司總經(jīng)理向董事會負(fù)責(zé)。
52.A
本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障。題干表述正確。
53.B
證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。注意是“撤銷”，而不是“暫停”。
54.A
本題考查《證券投資基金法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。
55.A
本題考查對證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。
56.A
本題考查對操縱市場行為的監(jiān)管。題干表述正確。
57.B
我國《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。
58.A
本題考查證券交易所對上市公司的管理。題干表述正確。
59.B
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。
60.B
機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會給出的紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復(fù)議，而不是向“中國證監(jiān)會”申請復(fù)議。
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