二、多項選擇題

　　1.AB

　　本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易，所以選項AB錯誤。

　　2.ACD

　　本題考查證券市場的三個顯著特征：它是價值直接交換的場所，是財產權利直接交換的場所，是風險直接交換的場所。

　　3.AB

　　現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種組織形式。

　　4.ABCD

　　選項ABCD都是進入2 1世紀金融創新深化的表現。

　　5.ABCD

　　本題考查中國證券市場對外開放的內容。選項ABCD都正確。

　　6.BCD

　　本題考查股票的流動性特征。判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括市場深度、報價緊密度、股票的價格彈性或者恢復能力。

　　7.BCD

　　本題考查無記名股票與記名股票的差別。無記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。

　　8.ABCD

　　本題考查宏觀經濟影響股票價格的特點。選項ABCD都正確。

　　9.ABC

　　本題考查市場利率變化影響股票價格的途徑。在市場資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。

　　10.ABCD

　　本題考查上市公司的重大事項，選項ABCD都符合規定。

　　11.ABD

　　本題考查債券的基本性質，主要有三點，即選項ABD。

　　12.ABCD

　　本題考查政府債券的性質。選項ABCD都正確。

　　13.ABCD

　　本題考查我國的金融債券——政策性金融債券、商業銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債務、財務公司債券。

　　14.ABD

　　本題考查附認股權證的公司債券。發行現金匯入型附認股權證的公司債券在行使新股認購權之后，債券形態依然存在。

　　15.ABCD

　　本題考查國際債券的特殊性。選項ABCD都正確。

　　16.ABC

　　本題考查證券投資基金的特點——集合投資、分散風險、專業理財。

　　17.ABCD

　　本題考查封閉式基金和開放式基金的主要區別。選項ABCD都正確。

　　18.ABCD

　　本題考查指數基金的優勢。選項ABCD都正確。

　　19.ABC

　　證券投資基金業務主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　20.ABC

　　本題考查對基金投資進行限制的主要目的，主要包括選項ABC。

　　21.BCD

　　本題考查金融衍生工具伴隨的風險——信用風險、市場風險、流動性風險、結算風險、操作風險、法律風險。

　　22.ABCD

　　本題考查金融遠期合約的分類。選項ABCD都正確。

　　23.ABD

　　本題考查選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的的原因，包括三點，即選項ABD。

　　24.AB

　　本題考查金融期權的分類。選項CD是根據選擇權的性質劃分的。

　　25.ABC

　　本題考查分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券的區別，主要有三點。即選項ABC。

　　26.ABC

　　本題考查證券發行人——政府、企業和金融機構。選項D屬于證券中介機構。

　　27.AC

　　根據中標規則不同，債券的招標發行可分為荷蘭式招標和美式招標。

　　28.ABC

　　本題考查暫停股票上市交易的條件。選項D的正確表述是公司最近3年連續虧損，而不是“5年”。

　　29.ACD

　　本題考查人民幣債券交易。債券托管結算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統進行。

　　30.ACD

　　本題考查恒生流通精選指數系列的組成——恒生50、恒生香港25、恒生中國內地25。

　　31.BCD

　　本題考查以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點，主要有三點，即選項BCD。

　　32.ABD

　　本題考查證券資產管理業務的種類，主要有三種，即選項ABD。

　　33.ABCD

　　本題考查證券公司提供中間介紹業務的業務規則。選項ABCD都正確。

　　34.ABCD

　　本題考查中國證監會及其派出機構的監管措施。選項ABCD都正確。

　　35.ACD

　　證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

　　36.ABCD

　　本題考查《證券公司風險處置條例》規定的主要風險處置措施——停業整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

　　37.ABCD

　　本題考查《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中對股票發行條件的規定。選項ABCD都正確。

　　38.AB

　　國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

　　39.ABCD

　　中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規、部門規章和自律規則在內的四個層次。

　　40.ABCD

　　本題考查中國證券業協會履行的職責。選項ABCD都正確。

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