二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.對非上市證券認識錯誤的是(　　)。

　　A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

　　B.非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

　　2.下列屬于證券市場顯著特征的是(　　)。

　　A.證券市場是價值直接交換的場所

　　B.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

　　C.證券市場是風險直接交換的場所

　　D.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　3.現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是(　　)

　　A.有限責任公司

　　B.股份有限公司

　　C.無限責任公司

　　D.合伙制公司

　　4.進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(　　)。

　　A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B.在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風險管理的利器

　　C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

　　D.新興市場在金融產(chǎn)品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

　　5.從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放包括的方面有(　　)。

　　A.在國際資本市場募集資金

　　B.開放國內(nèi)資本市場

　　C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場

　　D.對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放

　　6.判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括(　　)。

　　A.股票面值

　　B.市場深度

　　C.報價緊密度

　　D.股票的價格彈性或者恢復能力

　　7.下列關于無記名股票與記名股票的差別，說法正確的是(　　)。

　　A.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面

　　B.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡單;而記名股票轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

　　C.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

　　D.無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資;而記名股票可分一次或多次繳納出資

　　8.宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點是(　　)。

　　A.股價波動幅度較大

　　B.作用機制復雜

　　C.波及范圍廣

　　D.干擾程度深

　　9.下列關于市場利率變化影響股票價格的表述正確的是(　　)。

　　A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

　　B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

　　C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

　　D.在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

　　10.2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括(　　)。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B.重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過20%的

　　C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務

　　D.對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　11.債券的基本性質(zhì)有(　　)。

　　A.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　B.債券屬于有價證券

　　C.債券屬于無風險證券

　　D.債券是一種虛擬資本

　　12.關于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是(　　)。

　　A.政府債券最初是政府彌補赤字的手段

　　B.政府債券是政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

　　C.政府債券是國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具

　　D.從形式上看，政府債券是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)

　　13.我國的金融債券主要有(　　)。

　　A.政策性金融債券

　　B.財務公司債券

　　C.保險公司次級債務

　　D.證券公司債券

　　14.發(fā)行現(xiàn)金匯人型附認股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利影響，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.如果債券附帶美式權(quán)證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響

　　B.相對于普通可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人一直都有償還本息的義務

　　C.在行使新股認購權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失

　　D.無贖回和強制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅降低時，發(fā)行人需要承擔一定的機會成本

　　15.國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　B.存在匯率風險

　　C.以自由兌換貨幣作為計量貨幣

　　D.有國家主權(quán)保障

　　16.證券投資基金的特點包括(　　)。

　　A.分散風險

　　B.專業(yè)理財

　　C.集合投資

　　D.穩(wěn)定市場

　　17.封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別是(　　)。

　　A.期限不同

　　B.交易費用不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金份額交易方式不同

　　18.指數(shù)基金的優(yōu)勢是(　　)。

　　A.可以作為避險套利的重要工具

　　B.費用低廉

　　C.風險小

　　D.在以機構(gòu)投資者為主的市場中，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

　　19.證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括(　　)。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金營運服務

　　D.基金投資咨詢服務

　　20.對基金投資進行限制的主要目的是(　　)。

　　A.引導基金分散投資，降低風險

　　B.發(fā)揮基金引導市場的積極作用

　　C.避免基金操縱市場

　　D.督促基金改進投資策略

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