1．目前我國金融市場上的私募證券有（ ）。
A．信托投資公司發行的信托計劃
B．商業銀行發行的理財計劃
C．證券公司發行的理財計劃
D．證券交易所的交易基金
2．不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將投資者區分為（ ）。
A．風險偏好型
B．風險尋找型
C．風險中立型
D．風險回避型
3．下列關于企業年金基金財產的投資范圍的表述中正確的是（ ）。
A．企業年金基金財產不得購買投資連結保險產品
B．企業年金基金財產不得用于信用交易，但可投資債券回購
C．企業年金基金財產可投資信用等級在投資級以上的金融債
D．企業年金基金財產限于境內投資
4．下列選項中屬于國際證券市場發展顯示全球化趨勢的表現的是（ ）。
A．證券市場一體化
B．投資者法人化
C．金融機構分業化
D．金融風險復雜化
5．從內容上看，中國證券市場對外開放可分為（ ）等不同層次。
A．開放國內資本市場
B．在國際資本市場募集資金
C．有條件的開放境內企業和個人投資境外資本市場
D．在國際資本市場借貸
6．《中華人民共和國公司法》規定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形（ ）之一的除外。
A．與持有本公司股份的其他公司合并
B．將股份獎勵給本公司職工
C．減少公司注冊資本
D．股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的
7．記名股票是指在（ ）上記載股東姓名的股票。
A．股份公司的股東名冊
B．招股說明書
C．股票票面
D．公司章程
8．關于股票價值與價格的敘述中正確的是（ ）。
A．股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
B．股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定
C．股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的
D．股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格
9．下列有關股東大會的論述中錯誤的有（ ）。
A．股東大會一般每一年或半年定期召開一次
B．董事會不可以提議召開臨時股東大會
C．只有監事會可以召開臨時股東大會
D．股東大會選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會的決議，實行累積投票制
10．下列屬于有限售條件股份的是（ ）。
A．其他內資持股
B．國有法人持股
C．外資持股
D．國家持股
11．下列屬于債券所規定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義的是（ ）。
A．發行人必須在約定的時間付息還本
B．債券反映了發行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證’
C．投資者是出借資金的經濟主體
D．發行人是借入資金的經濟主體
12．銀行和非銀行金融機構發行債券的目的主要有（ ）。
A．籌資用于某種特殊用途
B．改變金融機構本身資產負債結構
C．提高波動負債
D．增加核心資本
13．流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（ ）的特點。
A．自由轉讓
B．主要吸納儲蓄資金
C．短期性
D．自由認購
14．可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定（ ）。
A．轉換期限
B．轉換條件
C．轉換利率
D．轉換價格
15．外國債券的特點有（ ）。
A．在發行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
B．在發行法律方面，其必須經官方主管機構批準
C．債券發行人與債券的面值貨幣屬于同一個國家
D．在發行納稅方面，其受發行地所在國的稅法管制
16．基金與股票的區別在于（ ）。
A．反映的經濟關系不同
B．籌集資金的投向不同
C．收益風險水平不同
D．投資數量不同
17．一般來講，下列各項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有（ ）。
A．商業票據
B．銀行承兌票據
C．國庫券
D．銀行短期存款
18．關于證券投資基金業務，下列說法中正確的有（ ）。
A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務
B．除基金管理公司外，其他金融機構經授權也可以依法募集基金
C．基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理
D．基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業務
19．關于基金管理公司提供投資咨詢服務，下列說法中錯誤的有（ ）。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務需報經中國證監會審批
B．基金管理公司可以直接向境內保險公司提供投資咨詢服務
C．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益的行為
D．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，應先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
20．關于基金的管理費，下列說法中正確的有（ ）。。
A．基金管理費是從基金資產中提取的、支付給為基金提供專業化服務的基金管理人的費用
B．基金管理費是基金管理人為管理和運作基金而收取的費用
C．我國基金的管理費一般從基金資產中扣除，不另向投資者收取
D．一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金
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