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證券從業(yè)考試基本法律法規(guī)重點(diǎn):開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求

來源:233網(wǎng)校 2016-01-10 00:00:00
導(dǎo)讀:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試重點(diǎn):證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求。更多內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)(http://www.meibinglu.com/zq)。

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則:

  (1)守法合規(guī)。遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,不得有欺詐客戶的行為。

  (2)公平公正。遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突。

  (3)資格管理。應(yīng)當(dāng)按《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  (4)約定運(yùn)作。應(yīng)當(dāng)依照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

  (5)集中管理。應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理,對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  (6)風(fēng)險(xiǎn)控制。應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度,將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。

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