證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%。

　　證券經營機構證券自營業務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的80%。

　　證券經營機構從事證券自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%。

　　證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%。

　　證券經營機構證券自營業務出現盈利時，該機構應按月就其盈利提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

　　自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。

　　證券經營機構從事證券自營業務，應當保持風險意識，貫徹穩健經營方針，防范各種風險因素，制定證券自營風險控制和每日風險自查制度，在內部設立專門機構和人員對風險狀況進行檢查。