證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和有關規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取責令改正、監督談話、出示警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證券監督管理委員會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和有關規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取責令改正、監督談話、出示警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證券監督管理委員會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
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