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證券市場基本法律法規考試重點:證券公司經紀業務的主要法律法規

來源:233網校 2015-12-30 09:26:00
導讀:證券市場基本法律法規考試重點:證券公司經紀業務的主要法律法規
  證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面:一是證券經紀業務管理方面的法律法規,如《中華人民共和國證券法》《關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券公司內部控制指引》和《證券公司合規管理試行規定》等;二是證券經紀業務營業部管理方面的法律法規,如《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等;三是融資融券方面的法律法規,如《證券公司融資融券業務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》和《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業務實施細則》等。

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