證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。
因證券市場波動、證券發行人合并、資產管理計劃規模變動等證券公司之外的因素致使資產管理計劃投資不符合資產管理合同約定的投資比例的，證券公司應當在合同中明確約定相應處理原則，依法及時調整。
證券公司辦理定向資產管理業務，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。
證券公司將定向資產管理業務的客戶資產投資于上市公司的股票，發生客戶應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證監會規定義務的情形時，證券公司應當立即通知有關客戶，并督促其履行相應義務；客戶拒不履行的，證券公司應當向證券交易所報告。
證券公司代表客戶行使集合資產管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務。
