“證券公司信息技術(shù)管理”是證券從業(yè)法律法規(guī)科目新增的考點，根據(jù)以往教材更新的慣性，后續(xù)在這一節(jié)的出題應(yīng)該會比較多。本節(jié)內(nèi)容將以系列文的形式寫，點擊右上角可關(guān)注作者。
一般規(guī)定
證券公司信息技術(shù)治理屬于自律管理的范疇，由中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對證券基金經(jīng)營機構(gòu)實施自律管理，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施監(jiān)督管理。
證券公司信息技術(shù)治理
| 部門 | 責(zé)任 |
| 董事會 | ①審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險管理策略、資本實力相一致； ②建立信息技術(shù)人力和資金保障方案； ③評估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率； ④公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。 |
| 經(jīng)營 管理層 | ①組織實施董事會相關(guān)會議； ②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機制； ③完善績效考核和責(zé)任追究機制； ④公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。 |
| 信息技術(shù)治理委員會 | ①信息技術(shù)規(guī)劃，包括但不限于信息技術(shù)建設(shè)規(guī)劃、信息安全規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理規(guī)劃等； ②信息技術(shù)投入預(yù)算及分配方案； ③重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項、重大變更方案； ④信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案； ⑤使用信息技術(shù)手段開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動的審查報告以及年度評估報告； ⑥信息技術(shù)治理委員會提請審議的事項； ⑦其他對信息技術(shù)管理產(chǎn)生重大影響的事項。 |
| 首席 信息官 | ①從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于3年；或者在證券監(jiān)督機構(gòu)、證券基金業(yè)資料組織任職8年以上； ②最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施； ③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 |
| 信息技術(shù)管理部門 | 負責(zé)實施信息技術(shù)規(guī)劃、信息系統(tǒng)建設(shè)、信息技術(shù)質(zhì)量控制、信息安全保障、運維管理等工作。 |
