本31個考點匯總了2019年證券從業基礎知識高頻考點和新版教材增加考點中比較容易出題的點。沖刺備考的考生可參考本文進行復習。下載版附詳細考點解讀>>
| 章節 | 高頻考點 |
| 第一章 | 1、證券市場法律法規體系的構成 2、公司章程的概念 3、有限責任公司的組織機構設置 4、合伙企業的解散 5、合伙企業當然退伙的情形 6、違反證券交易的法律責任 7、證券的銷售期限 8、封閉式基金與開放式基金的區別 9、基金財產的獨立性 10、證券公司股東出資的規定 11、證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求 |
| 第二章 | 1、反洗錢的相關規定 2、證券公司信息技術合規與風險管理機制 3、證券公司風險控制指標報告相關要求 4、普通投資者特別保護的規定 5、證券評級業務的原則 6、從業人員監督管理的相關規定 7、資產管理業務投資經理應具備的條件 |
| 第三章 | 1、對發布證券研究報告業務和證券投資顧問業務的監管措施 2、證券投資咨詢人員執業行為的總體要求 3、證券資產管理業務的相關規定 4、證券自營業務的投資范圍 5、融資融券業務的決策授權體系 6、證券公司中間介紹業務的業務范圍 7、科創板轉融通證券出借和轉融券業務 8、證券經紀業務規范中科創板相關規定 |
| 第四章 | 1、擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定及法律責任 2、背信運用受托財產罪犯罪構成 3、內幕交易、泄露內幕信息罪的刑事責任 |
