證券從業法律法規相較基礎知識來說，記憶量大，導致我們在備考時要么記不住，要么開始記住了過后又弄混。通過口訣可以幫助我們在初次記憶的時候就印象更加深刻，后續回憶起來也更不容易弄混。

大家也可以根據本文口訣的思路進行調整，找到更適合自己的！

/第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問/

1、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：
①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；
②最近24個月內因職業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；
③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
口訣：不良記錄、紀律處分未滿24月，違規經營未滿36月

/第四節 證券承銷與保薦/

2、托管機構有以下行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰：
①挪用托管客戶金融債券；
②債券登記錯誤或遺失；
③發布虛假信息或泄露非公開信息；
④其他。
口訣：挪用遺漏非公開，托管機構央行罰

/第五節 證券自營/

3、債券交易的范圍
①現券買賣；
②債券回購；
③債券遠期；
④債券借貸。
口訣：回購遠期和借貸，都是債，唯有現券是買賣

/第六節 資產管理業務/

4、證券資產管理業務基本要求
①業務資質
②審慎經營
③客戶利益至上、勤勉盡責
④業務隔離
口訣：資質審慎有隔離，勤勉盡責為客戶

5、規范金融機構資產管理業務主要遵循的原則
①堅持嚴控風險的底線思維
②堅持服務實體經濟的根本目標
③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念
④堅持有的放矢的問題導向
⑤堅持積極穩妥審慎推進
口訣：服務實體控風險，宏微審慎再審慎，監管監管再監管，有的放矢為導向

/第七節 證券公司信用業務/

6、融資融券業務管理的基本原則
①合法合規性原則
②集中管理原則
③業務隔離原則
④了解客戶原則
口訣：業務集中懂法規，了解客戶很重要

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